第二章

　　一、定期報告

　　每月前7個工作日內保送上月統計報表及風險控制指標監管報表。每年4月30日前報送上年度經審計財務報表和證券交易所要求的年度報告材料。

　　會員受到暫停或者限制交易，取消交易權限，取消會員資格紀律處分的，應當自收到處分通知之日5個工作日在其營業場所予以公告。

　　證券帳戶持有人查詢證券余額可在辦理了指定交易或轉托管的次日起，憑兩證(身份證和證券帳戶卡)查詢。

　　證券發行人應當在發行結束后2個交易日內向登記結算公司申請辦理股份發行登記。

　　上市公司應當在股票交易實行退市風險警示之前1個交易日發布公告。

　　二、資料的保管

　　營業部應當妥善保管客戶開戶資料，委托交易，交易記錄和與內部管理，業務經營有關的個項資料，保存期限不少于20年。

　　三、機構賬戶的數量限制

　　1、證券公司申請開立多個自營帳戶的，不得超過按證券公司每500萬元注冊資本開立1個證券帳戶的標準計算的證券帳戶數量。

　　2、證券公司開展集合資產管理業務，每設立1項集合資產管理計劃開立一個專業證券帳戶。證券交易所買賣申報數量

　　3、信托公司每設立1個信托產品開立一個專業證券帳戶。

　　4、保險機構投資者每1個保險產品開立一個專業證券帳戶。