業務管理風險的控制

　　1.制定完備的內部控制制度、業務操作規范、風險管理措施等，并加強對相關業務人員進行管理制度和業務知識的培訓。

　　2.對重要的業務環節，如征信調查、合同簽署、開立賬戶、擔保品審核、授信審批等實行雙人雙崗復核、審批，并強制留痕。

　　3.公司總部對業務經營情況、主要風險指標和每個客戶的賬戶動態進行實時監控，并明確相應的處置措施，發現問題按相關規定及時處置。

　　4.公司業務合規和風險管理部門對營業部和融資融券業務管理部門的業務操作進行定期或不定期檢查或稽核。