業務規模和集中度風險的控制

　　1.規模確定，實時監控。

　　證券公司要根據自有資金和證券狀況，在凈資本總額和比例符合監管要求、保持正常的資產流動性、風險可承受的前提下確定融資融券業務總規模。融資融券業務總規模一旦確定則不得隨意擴大，并需通過技術手段進行實時監控。

　　2.證券公司對客戶的授信和融出資金、證券均應由公司總部統一控制和辦理，嚴禁分支機構擅自對外辦理相關業務。

　　3.業務集中度嚴格控制在監管部門的有關規定范圍內：

　　(1)對單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的5%;

　　(2)對單一客戶融券業務規模不得超過凈資本的5%;

　　(3)接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%。