本章主要考點(diǎn)

　　1.熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn);

　　2.掌握證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立過程;

　　3.熟悉《證券交易委托代理協(xié)議》的主要內(nèi)容;

　　4.掌握開立交易結(jié)算資金賬戶的要求;

　　5.掌握客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管的主要內(nèi)容;

　　6.熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的概念、權(quán)利和義務(wù);

　　7.熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營管理的一般要求;

　　8.熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)范;

　　9.熟悉投資者教育和適當(dāng)性管理的重點(diǎn)內(nèi)容;

　　10.熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為;

　　11.熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù);

　　12.熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷監(jiān)管的基本要求;

　　13.熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制主要內(nèi)容和要求;

　　14.熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類;

　　15熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施;

　　16.熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。