證券投資者

　　1、證券投資者。分為個人投資者和機構投資者。

　　1) □買賣證券的基本途徑：一是直接自行買賣。如柜臺市場。二是經紀商代理。

　　2) □(可出成多選題)我國規定，證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。

　　3) □一般的境外投資者只可以投資B股;合格境外機構投資者則可以在批準額度內交易除B股以外的其他品種，合格境外機構投資者應委托境內商業銀行作為托管人托管資產，委托境內證券公司辦理境內的證券交易活動。

　　2、證券公司。

　　1) □證券公司設立條件：

　　(1)公司章程;

　　(2)主要股東3年無違法，凈資產不低于2億元;

　　(3)高管任職資格，從業人員從業資格;(其它顯而易見)。

　　2) □(必考題)證券公司七大業務：

　　(1)證券經紀、證券投資咨詢、與證券有關的財務顧問;

　　(2)證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務。

　　(3)前三項業務注冊資本最低限額5000萬元;后四大業務一項的為1億元;后四大業務2項以上的為5億元。

　　(4)為實繳資本�？筛鶕�審慎監管原則和各項業務的風險程度向上調整。

　　3、證券交易所。

　　1) □作用在于：

　�、� 為證券提供交易條件;

　�、� 提供公開、公平、充分的價格競爭，以發現合理的交易價格;

　�、� 實施公開、公正和及時的信息披露;

　�、� 是提供迅捷的交易與服務。

　　2) □證券交易所分為證券交易所和其他交易所：

　　(1)證券交易所，又稱“場內交易市場”：是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，實行自律管理的法人，其設立和解散由國務院決定。其本身不持有證券，也不進行證券的買賣，不能決定證券交易的價格