交易行為監(jiān)督

　　一.證券交易所對證券交易實行實時監(jiān)控。上交所重點監(jiān)控：(答案一目了然)。

　　二. 對于情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，交易所采取措施：

　　(1)口頭或書面警示;

　　(2)約見談話;

　　(3)要求相關(guān)投資者提交書面承諾;

　　(4)限制相關(guān)證券賬戶交易：限制買入(但允許賣出)、限制賣出(但允許買入)、限制買賣。相關(guān)人員有異議的，可提出復(fù)核申請;

　　(5)申請證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶;

　　(6)上報中國證監(jiān)會查處。

　　知識點306(P81)：合格境外機構(gòu)投資者證券交易管理

　　1.合格境外機構(gòu)投資者：

　　1).應(yīng)當(dāng)委托1個境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn);

　　2).委托≤3個境內(nèi)證券公司辦理境內(nèi)的證券交易活動。

　　3).中國證監(jiān)會對合格投資者實施監(jiān)督管理，國家外匯管理局對合格投資者實施外匯管理。

　　2.境外投資者的境內(nèi)證券投資應(yīng)遵循下列持股比例限制：

　　(1)單個境外投資者持一家上市股票不超過總股份的10%;

　　(2)所有境外投資者持一家上市股票總和不超過總股份20%。但戰(zhàn)略投資者的持股不受上述比例限制。

　　3.交易管理：所有合格境外投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額達到總股本的16%及其后每增加2%時，要公開該持股信息。若比例超出，5個交易日減持到以下。