證券經紀業務

　　一.證券經紀業務定義：證券經紀業務是證券公司通過證券營業部，代理客戶買賣證券的業務。證券公司不賺取買賣差價，只收取一定比例的傭金作為業務收入。

　　二. 證券經紀業務分類：1.柜臺代理買賣;2.證券交易所代理買賣兩種，主要是證券交易所代理買賣。

　　三. 證券經紀業務中，包含四要素：

　　1.委托人;

　　2.證券經紀商：

　　1)證券經紀商即券商(證券公司)，是接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人，與客戶是委托代理關系。券商必須遵照客戶的委托指令進行證券買賣，并盡可能以最有利的價格使委托指令得以執行，但并不承擔交易中的價格風險。

　　2) (可出多選)由于證券交易方式的特殊性、交易規則的嚴密性和操作程序的復雜性，決定投資者不能直接進入交易所買賣證券，而只能通過經紀商進入。

　　3) 經紀商的作用表現在：第一，充當證券買賣的媒介;第二，提供信息服務。

　　3.證券交易所;

　　4.證券交易對象。

　　四. 證券經紀業務特點：

　　1.業務對象的廣泛性。其業務對象還具有價格變動性特點;

　　2.證券經紀商的中介性;

　　3.客戶指令的權威性。經紀商必須嚴格按照委托人指定的證券、數量、價格和有效時間買賣證券，不能擅自改變委托人的意愿。無故違反委托人的指示使委托人遭受損失，經紀商應當承擔賠償責任;

　　4.客戶資料的保密性。