第二節　證券交易所的會員、席位和交易單元

　　一、會員制度

　　上海、深圳證券交易所都采用會員制。

　　(一)證券交易所會員的資格、權利和義務(掌握)

　　【例題·多選題】境外證券經營機構駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件包括(　)。

　　A.依法設立且滿1年

　　B.承認證券交易所章程和業務規則，接受證券交易所監管

　　C.其所屬境外證券經營機構具有從事國際證券業務經驗，且有良好的信譽和業績

　　D.代表處及其所屬境外證券經營機構最近2年無因重大違法違規行為而受主管當局處罰的情形

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』代表處及其所屬境外證券經營機構最近1年無因重大違法違規行為而受主管當局處罰的情形，D的說法有誤。

　　(二)會員資格的申請與審批

　　證券公司應報送一系列材料，申請文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起20個工作日內作出是否同意接納為會員的決定。證券交易所同意接納的，向該證券公司頒發會員資格證書，并予以公告。

　　(三)日常管理(熟悉)

　　證券交易所會員應當設會員代表1名，組織、協調會員與證券交易所的各項業務往來。會員代表由會員高級管理人員擔任。會員應當設會員業務聯絡人1～4名，根據授權代位履行會員代表職責(10項)。

　　證券交易所會員應當向證券交易所履行下列定期報告義務：每月前7個工作日內報送上月統計報表及風險控制指標監管報表;每年4月30日前報送上年度經審計財務報表和證券交易所要求的年度報告材料;每年4月30日前報送上年度會員交易系統運行情況報告，證券交易所規定的其他定期報告義務。

　　(四)監督檢查和紀律處分(熟悉)

　　1.監督檢查。

　　證券交易所在會員監管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據需要采取下列措施：

　　(1)口頭警示。

　　(2)書面警示。

　　(3)要求整改。

　　(4)約見談話。

　　(5)專項調查。

　　(6)暫停受理或者辦理相關業務。

　　(7)提請中國證監會處理。

　　2.紀律處分。

　　(1)在會員范圍內通報批評。

　　(2)在中國證監會指定媒體上公開譴責。

　　(3)暫停或者限制交易。

　　(4)取消交易權限。

　　(5)取消會員資格。

　　會員受到上述第(3)、(4)、(5)項紀律處分的，應當自收到處分通知之日起5個工作日內在其營業場所予以公告。

　　證券交易所會員董事、監事、高級管理人員對會員違規行為負有責任的，證券交易所責令改正，并視情節輕重處以上述(1)、

　　(2)紀律處分措施。

　　▽ 證券交易所決定接納或者開除會員應當在決定后的5個工作日內向中國證監會備案，決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應當在履行有關手續5個工作日之前報中國證監會備案。

　　【例題·多選題】證券交易所在會員監管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據需要采取的措施有(　)。

　　A. 口頭警示

　　B. 專項調查

　　C. 約見談話

　　D. 暫停受理或者辦理相關業務

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』證券交易所在會員監管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據需要采取下列措施：(1)口頭警示。(2)書面警示。(3)要求整改。(4)約見談話。(5)專項調查。(6)暫停受理或者辦理相關業務。(7)提請中國證監會處理。

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