2013年證券從業課后練習：證券交易概述單選

　　1.為防范證券結算風險，我國設立了證券結算風險基金，從證券登記結算機構業務收入、收益中按一定比例提取，由(　　)按證券交易業務量的一定比例繳納。

　　a.證券公司

　　b.投資者

　　c.證券交易所

　　d.證券登記結算機構

　　2.權證的具體交易方式與股票類似，從內容上看，權證具有(　　)的性質。

　　a.期權

　　b.期貨

　　c.遠期交易

　　d.可轉換債券

　　3.可轉換債券具有(　　)的雙重特征。

　　a.債權和股權

　　b.債權和期權

　　c.債券和股票

　　d.期權和股權

　　4.從運作方式看，回購交易結合了(　　)的特點，通常在債券交易中運用。

　　a.現貨交易和遠期交易

　　b.現貨交易和期貨交易

　　c.現貨交易和權證交易

　　d.現貨交易和期權交易

　　5.一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的(　　)。

　　a.可轉換債券

　　b.b股

　　c.a股

　　d.封閉式基金

　　6.設立證券公司的主要股東需具有持續盈利能力，信譽良好，最近(　　)年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣(　　)元。

　　a.22億

　　b.21億

　　c.35000萬

　　d.32億

　　7.經國務院證券監督管理機構批準，證券公司經營證券經紀、證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務的，注冊資本最低限額為人民幣(　　)元。

　　a.2000萬

　　b.5000萬

　　c.1億

　　d.5億

　　8.證券交易所的設立和解散，由(　　)決定。

　　a.國務院

　　b.中國證監會

　　c.證券交易所理事會

　　d.證券交易所會員大會

　　9.我國上海證券交易所和深圳證券交易所的決策機構是(　　)。

　　a.股東大會

　　b.董事會

　　c.理事會

　　d.總經理

　　10.深圳證券交易所會員取得席位后，可根據業務需要向交易所申請設立(　　)交易單元。

　　a.1個或1個以上

　　b.3個或3個以上

　　c.5個或5個以上

　　d.若干個

　　參考答案

　　1.a[解析]為防范證券結算風險，我國設立了證券結算風險基金，用于因違約交收、技術故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結算機構的損失。證券結算風險基金從證券登記結算機構業務收入、收益中按一定比例提取，由證券公司按證券交易業務量的一定比例繳納。故a選項正確。

　　2.a[解析]權證是基礎證券的發行人或其以外的第三人發行的，約定持有人在規定期間或特定到期日，有權按約定價格向發行人購買或出售標的證券，或以現金結算方式收取結算差價的有價證券。

　　從內容上看，權證具有期權的性質。在證券交易市場上，因為權證具有一定的權利，故也有交易的價值。權證的交易既可以在證券交易所內進行，也可以在場外交易市場上進行，具體交易方式與股票交易類似。

　　3.b[解析]可轉換債券是指其持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將之轉換成一定數量的另一種證券的證券。一方面，可轉換債券在發行時是一種債券，債券持有者擁有債權;另一方面，可轉換債券持有者也可以在規定的轉換期間內選擇有利時機，要求發行公司按規定的價格和比例，將可轉換債券轉換為股票。因此，可轉換債券具有債權和期權的雙重性質。

　　4.a[解析]回購交易更多地具有短期融資的屬性。從運作方式看，它結合了現貨交易與遠期交易的特點，通常在債券交易中運用。故a選項正確。

　　5.b[解析]我國證券市場對境外投資者的投資范圍有一定的限制。一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的外資股即b股。故b選項正確。合格境外投資者可以在經批準的投資額度內投資在交易所上市的除b股以外的股票、國債、可轉換債券、企業債券、權證、封閉式基金、經中國證監會批準設立的開放式基金，還可以參與股票增發、配股、新股發行和可轉換債券發行的申購。

　　6.d[解析]我國《證券法》規定，設立證券公司的主要股東需具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣2億元。故d選項正確。

　　7.b[解析]經國務院證券監督管理機構批準，證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。故b選項正確。證券公司從事證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元，經營上述業務中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

　　8.a[解析]根據《證券法》第102條規定，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，實行自律管理的法人。證券交易所的設立和解散，由國務院決定。故答案為a選項。

　　9.c[解析]我國的上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制，設會員大會、理事會和專門委員會。理事會是證券交易所的決策機構，證券交易所設總經理，負責日常事務。故c選項正確。

　　10.a[解析]根據《證券交易所席位與交易單元管理細則》的規定，深圳證券交易所會員取得席位后，可根據業務需要向交易所申請設立1個或1個以上的交易單元。故a選項正確。