要點二

　　(二)我國證券交易市場發展歷程

　　掌握證券交易所會員的資格、權利和義務。

　　熟悉證券交易所會員的日常管理。

　　熟悉對證券交易所會員違規行為的處分規定。

　　熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義、種類和管理辦法。

　　【例題4·單選題】

　　我國股指期貨于( )開始上市交易。

　　A.2010年1月1日

　　B.2010年3月31日

　　C.2010年4月16日

　　D.2010年4月30日

　　【答案】C

　　【例題5·單選題】

　　上海證券交易所和深圳證券交易所于( )開始接受融資融券交易的申報。

　　A.2009年1月1日

　　B.2009年10月31目

　　C.2010年1月1日

　　D.2010年3月31日

　　【答案】D

　　【例題6·單選題】

　　創業板在深圳證券交易所開市的時間是( )。

　　A.2008年10月l目

　　B.2009年10月30日

　　C.2009年lO月1日

　　D.2010年1月1日

　　【答案】B要點三

　　(三)證券交易的原則“三公”原則公開原則公平原則公正原則

　　1.公開原則又稱信息公開原則，核心要求是實現市場信息的公開化。

　　2.公平原則指的是參與各方具有平等的法律地位。

　　3.公正原則指的是公正地對待證券交易的參與各方。

　　【例題7·單選題】

　　證券交易的( )原則要求證券交易參與各方應依法及時、真實、準確、完整地向社會發布自己的有關信息。

　　A.公平

　　B.公正

　　C.公開

　　D.安全

　　【答案】C

　　【例題8·不定項選擇題】證券交易的原則有( )。

　　A.公共原則

　　B.公平原則

　　C.公正原則

　　D.公開原則

　　【答案】BCD

　　二、證券交易基本要素

　　要點四

　　(一)證券交易的種類

　　1.股票交易是以股票為交易對象，分場內、場外交易。

　　2.債券交易是以債券為交易對象，債券分政府債券、金融債券、公司債券。

　　3.基金交易是以基金為交易對象，基金分為開放式基金和封閉式基金。

　　封閉式基金在證券交易所上市交易;開放式基金分非上市的開放式基金和上市的開放式基金，前者通過基金管理公司和委托商業銀行、證券公司等的柜臺，進行基金份額的申購和贖回，后者除了申購和贖回，還可以在二級市場上進行買賣。

　　交易型開放式指數基金：代表的是一攬子股票的投資組合，追蹤的是實際的股價指數，可以在證券交易所掛牌上市交易，并同時進行基金份額的申購和贖回。

　　4.金融衍生工具又稱金融衍生產品，是與基礎金融產品相對應的一個概念，是指建立在基礎產品或基礎變量之上，其價格取決于后者的價格(或數值)變動的派生金融產品。

　　金融衍生工具的交易包括權證交易、金融期貨交易、金融期權交易和可轉換債券交易。(1)權證具有期權的性質，也有交易的價值。權證根據不同的劃分標準有不同的分類，分為認股權證和備兌權證、認購權證和認沽權證、美式權證、歐式權證、百慕大式權證等。(2)金融期貨交易主要有外匯期貨、利率期貨以及股權類期貨。(3)金融期權的基本類型是買入期權和賣出期權。按基礎資產性質可以分為股權類期權、利率期權、貨幣期權、金融期貨合約期權以及互換期權等。(4)可轉換債券具有債權和期權的雙重特性。

　　【例題9·單選題】

　　開放式基金份額的申購價格和贖回價格是在( )的基礎上再加一定的手續費而確定的。

　　A.基金資產總價值

　　B.基金份額市值

　　C.基金資產凈值

　　D.雙方協商

　　【答案】C

　　【例題10·不定項選擇題】

　　以下關于證券投資基金的說法，正確的有( )。

　　A.由基金托管人托管

　　B.由基金管理人管理和運用資金

　　C.通過公開發售基金份額募集資金

　　D.以投資組合方式進行證券投資活動

　　【答案】ABCD

　　【例題11·不定項選擇題】

　　金融衍生工具交易包括( )。

　　A.可轉換債券交易

　　B.權證交易

　　C.金融期權交易

　　D.金融期貨交易

　　【答案】ABCD

　　【例題12·不定項選擇題】

　　以下關于金融衍生工具的說法，正確的有( )。

　　A.是與基礎金融產品相對應的一個概念

　　B.建立在基礎產品或基礎變量之上

　　C.又稱金融衍生產品

　　D.其價格取決于基礎金融產品價格(或數值)的變動

　　【答案】ABCD

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