查看匯總：2014年證券從業資格考試《證券交易》章節要點解析匯總

　　第三章　特別交易事項及其監管

　　考綱分析

　　掌握上海證券交易所大宗交易、深圳證券交易所綜合協議交易平臺業務有關規定：

　　熟悉回轉交易制度;熟悉股票交易特別處理規定;

　　熟悉中小企業板股票暫停上市、終止上市特別規定：

　　熟悉創業板股票的退市風險警示。

　　掌握開盤價、收盤價的產生方式;

　　熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復牌的規則;

　　掌握證券除權(息)的處理辦法和除權(息)價的計算方法;

　　熟悉證券交易異常情況的處理規定;

　　熟悉固定收益證券綜合電子平臺的交易規定。

　　熟悉證券交易所交易信息發布及管理規則;

　　掌握證券交易所關于交易行為監督的規定;

　　熟悉合格境外機構投資者證券交易管理的有關規定。

　　要點解析

　　第一節特別交易規定與交易事項

　　一、特別交易規定

　　要點一

　　(一)大宗交易

　　大宗交易是指單筆數額較大的證券買賣。我國現行有關交易制度規定，如果證券單筆買賣申報達到一定數額的，證券交易所可以采用大宗交易方式進行交易。按照規定，證券交易所可以根據市場情況調整大

　　宗交易的最低限額。

　　1.上海證券交易所大宗交易(1)大宗交易條件如下：①A股單筆買賣申報數量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣;

　�、贐股單筆買賣申報數量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元;

　　③基金大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣;

　�、車鴤�及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低于l萬手，或者交易金額不低于l000萬元人民幣;

　�、萜渌麄�券單筆買賣申報數量應當不低于l000手，或者交易金額不低于100萬元人民幣。

　　【例題1·單選題】

　　上海證券交易所規定，( )單筆買賣申報數量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.國債及債券回購

　　D.基金大宗交易

　　【答案】B

　　【例題2·單選題】

　　上海證券交易所規定，( )單筆買賣申報數量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.國債及債券回購

　　D.基金大宗交易

　　【答案】A

　　要點二

　　(2)大宗交易時間。

　　上海證券交易所接受大宗交易的時間為每個交易日9：30.11：30、13：00.15：30，但如果在交易日l5：00前處于停牌狀態的證券，上海證券交易所不受理其大宗交易的申報;每個交易日15：00.15：30，證券交易所交易主機對買賣雙方的成交申報進行成交確認。

　　要點三

　　(3)大宗交易的申報：意向申報和成交申報。

　�、僖庀蛏陥笾惺欠衩鞔_交易價格和交易數量，由申報方決定。申報方價格不明確的，上海證券交易所規定將視為至少愿以規定的最低價格買入或最高價格賣出;申報方數量不明確的，上海證券交易所規定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報數量成交。上海證券交易所還規定，當意向申報被其他參與者接受時，申報方應當至少與一個接受意向申報的參與者進行成交申報。

　�、谟袧q跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在當日漲跌幅價格限制范圍內確定。

　�、蹮o漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當日已成交的最高、最低價之間自行協商確定。

　　【例題3·單選題】

　　在上海證券交易所，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下( )或當日已成交的最高、最低價之間自行協商確定。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%D.30%

　　【答案】D

　　要點四

　　(4)大宗交易不納入證券交易所即時行情和指數的計算，成交量在大宗交易結束后計入當日該證券成交總量。

　　(5)2008年5月，上海證券交易所推出了大宗交易系統專場業務。要點五

　　2.深圳證券交易所綜合協議交易平臺業務

　　(1)自2009年1月12日起，深圳證券交易所啟用綜合協議交易平臺，取代原有大宗交易系統。協議平臺是指交易所為會員和合格投資者進行各類證券大宗交易或協議交易提供的交易系統。

　　要點六

　　(2)大宗交易條件如下：

　　①A股單筆交易數量不低于50萬股，或者交易

　　金額不低于300萬元人民幣;

　　②B股單筆交易數量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣;

　　③基金單筆交易數量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣：

　�、軅�券單筆交易數量不低于5000張(以人民幣100元面額為l張)，或者交易金額不低于50萬元人民幣;

　�、輦�券質押式回購單筆交易數量不低于5000張(以人民幣l00元面額為l張)，或者交易金額不低于50萬元人民幣;

　　⑥多只A股合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只A股的交易數量不低于20萬股;

　�、叨嘀换�金合計單鼠買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只基金的交易數量不低于l00萬份：

　　⑧多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于l00萬元人民幣，且其中單只債券的交易數量不低于2000張。

　　【例題4·單選題】

　　根據《深圳證券交易所交易規則》的規定，以下( )不能在深圳證券交易所采用大宗交易方式。

　　A.B股單筆交易數量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣

　　B.A股單筆交易數量不低于50萬股，或者交易金額不低于301萬元人民幣

　　C.基金單筆交易數量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣

　　D.債券單筆質押式回購交易數量不低于500張(以人民幣l00元面額為l張)或者交易金額不低于50萬元人民幣

　　【答案】D

　　要點七

　　(3)協議平臺接受用戶申報的時間為每個交易日9：15-11：30、13：00—15：30。申報當日有效。當天全天停牌的證券，協議平臺不接受其有關的申報。

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