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　　第四章 證券經紀業務考綱分析

　　熟悉證券經紀業務的含義和特點;掌握證券經紀關系的確立過程;熟悉《證券交易委托代理協議》的主要內容;掌握開立交易結算資金賬戶的要求;掌握客戶證券交易結算資金第三方存管的主要內容;熟悉證券交易委托人和證券經紀商的概念、權利和義務。

　　熟悉證券經紀業務運營主要環節的管理要求和操作規范;熟悉投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務的重點內容。熟悉證券經紀業務營銷的主要內容和實務;熟悉證券經紀業務營銷監管的基本要求。

　　熟悉證券經紀業務的風險種類;熟悉經紀業務的風險防范措施。

　　熟悉經紀業務監管的一般要求;熟悉經紀業務中的禁止行為;熟悉經紀業務的監管措施與法律責任。

　　要點解析

　　第一節證券經紀業務概述

　　一、證券經紀業務的含義

　　要點一

　　1.在證券經紀業務中，證券公司不賺取差價，只收取一定比例的傭金作為業務收入。

　　2.證券經紀業務可以分為柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。

　　3.在證券經紀業務中包含的要素有：委托人、證券經紀商、證券交易所和證券交易的對象。

　　4.證券經紀商有以下兩個作用：

　　(1)充當證券買賣的媒介;

　　(2)提供信息服務。

　　【例題1·單選題】證券經紀業務包含的要素不包括(　　)。

　　A.委托人

　　B.證券經紀商

　　C.證券交易所

　　D.中國證券業協會

　　【答案】D

　　要點二

　　二、證券經紀業務的特點

　　(一)業務對象的廣泛性

　　(二)證券經紀商的中介性

　　(三)客戶指令的權威性(四)客戶資料的保密性

　　【例題2·單選題】

　　下列不屬于證券經紀業務特點的是(　　)。

　　A.證券經紀商的中介性

　　B.客戶資料保密性

　　C.客戶指令的權威性

　　D.交易物的不變性

　　【答案】D

　　要點三

　　三、證券經紀關系的建立

　　(一)證券經紀關系的確立

　　1.講解業務規則、協議內容和揭示風險，簽署《風險揭示書》和《客戶須知》。

　　【例題3·不定項選擇題】客戶閱讀《客戶須知》可以了解的內容有(　　)。

　　A.合法的證券公司及證券營業部

　　B.投資品種與委托買賣方式的選擇

　　C.客戶與代理人的關系

　　D.個人證券賬戶與資金賬戶實名制

　　【答案】ABCD

　　2.簽訂《證券交易委托代理協議書》和《客戶交易結算資金第三方存管協議》。

　　3.開立資金賬戶與建立第三方存管關系。開立資金賬戶遵守“實名制”。資金賬戶應與客戶開立的各類證券賬戶、在存管銀行開立的結算賬戶名稱一致、名實相符。

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