二、股票上網發行資金申購程序

　　要點四

　　(一)基本規定

　　1.申購單位及上限(上海l000股，深圳500股)上海證券交易所：l000股～9999.9萬股但不超過當次社會公眾股上網發行總量的1‰(1000股的整數倍)。深圳證券交易所：500股～999999500股(500股的整數倍)。

　　2.申購次數

　　投資者參與網上公開發行股票的申購，只能使用一個證券賬戶。每只新股發行，每—證券賬戶只能申購一次。

　　3.申購配號

　　4.資金交收

　　【例題5·判斷題】

　　深圳證券交易所規定，股票申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股，超過500股的

　　必須是500股的整數倍，但不得超過本次上網定價發行數量，且不超過999999500股。( )

　　A.(對)

　　B.(錯)

　　【答案】A(對)

　　要點五

　　(二)操作流程

　　深圳證券交易所上網發行申購資金凍結時間為3個交易日;上海證券交易所上網發行申購資金凍結時間設計為4個交易日，但根據發行人和主承銷商的申請，也可以縮短為3個交易日。因此，下面說明申購資金凍結3個交易目的流程。

　　1.投資者申購。

　　2.申購資金凍結、驗資及配號。

　　(1)當有效申購總量小于或等于該次股票上網發行量時，投資者按其有效申購量認購股票。

　　(2)當有效申購總量大于該次股票發行量時，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認購一個申購單位新股。

　　3.搖號抽簽、中簽處理(T+2日)。

　　4.申購資金解凍(T+3日)。

　　5.結算與登記。

　　(三)網上發行與網下發行的銜接

　　l.發行公告的刊登。

　　2.已經參與網下初步詢價的配售對象不得參與網上申購。

　　3.網上發行與網下發行的回撥。

　　4.網下股份登記。

　　(四)網上增發新股的申購

　　【例題6·不定項選擇題】上網發行資金申購過程中，網上發行與網下發行的銜接可通過( )實現。

　　A.發行公告的刊登

　　B.網上發行與網下發行的回撥

　　C.網上股份登記

　　D.網下股份登記

　　【答案】ABD

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