要點四

　　(三)為客戶特定目的辦理專項資產管理業務

　　1.該項業務是指證券公司與客戶簽訂專項資產管理合同，針對客戶的特殊要求和資產的具體情況，設定特定投資目標，通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務的一種業務。

　　2.特點：綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對一”，也可以是“一對多”;特定性，即要設定特定的投資目標;通過專門賬戶經營運作。

　　【例題3·判斷題】

　　集合資產管理業務的特點之一是綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對一”，也可以是“一對多”。(　　)

　　A.(對)

　　B.(錯)

　　【答案】B(錯)

　　要點五

　　二、資產管理業務資格

　　(一)證券公司從事資產管理業務的條件(教材共6點，重點是2、3點)

　　2.凈資本不低于2億元人民幣。

　　3.資產管理業務人員具有證券業從業資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人。

　　(二)證券公司申請資產管理業務資格應提交材料

　　(三)其他要求(教材共4點，重點是第2點)2.設立限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于3億元人民幣，設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于5億元人民幣。

　　【例題4·不定項選擇題】

　　證券公司從事資產管理業務，應當符合的條件有(　　)。

　　A.經中國證券監督管理委員會核定具有證券資產管理業務的經營范圍

　　B.凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證券監督管理委員會關于經營證券資產管理業務的各項風險監控指標的規定

　　C.資產管理業務人員具有證券業從業資格，其中，具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于3人

　　D.具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行

　　【答案】ABD

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