要點八

　　(三)全國銀行間市場質押式回購交易品種及交易單位

　　1.全國銀行間債券市場回購期限最短為1天，最長為1年(不得展期)。

　　2.全國銀行間債券市場回購交易數額最小為債券面額l0萬元，交易單位為債券面額l萬元。

　　3.回購利率由交易雙方自行確定。

　　4.回購期間，交易雙方不得動用質押的債券。回購到期應按照合同約定全額返還回購項下的資金，并解除質押關系。

　　要點九

　　(四)全國銀行間市場質押式回購詢價交易方式全國銀行問市場債券交易以詢價方式進行，自主談判，逐筆成交。債券交易采用詢價交易方式，包括自主報價、格式化詢價、確認成交3個交易步驟。

　　1.自主報價分為公開報價和對話報價。公開報價分為單邊報價和雙邊報價。

　　2.格式化詢價是指參與者必須按照交易系統規定的格式內容填報自己的交易意向。未按規定作的報價為無效報價。

　　3.確認成交。確認成交須經過“對話報價一確認”的過程。

　　4.結算。

　　要點十

　　(五)全國銀行間市場質押式回購違規行為及處罰

　　【例題6·不定項選擇題】

　　《全國銀行間債券市場交易管理辦法》第34條規定，債券回購業務參與者有下列( )行為之一的，由中國人民銀行給予警告，并可處3萬元人民幣以下的罰款，可暫停或取消其債券交易業務資格。

　　A.擅自從事借券、租券等融券業務

　　B.擅自交易未經批準上市債券

　　C.制造并提供虛假資料和交易信息

　　D.操縱債券交易價格，或制造債券虛假價格

　　【答案】ABCD

　　【例題7·不定項選擇題】

　　債券回購業務參與者擅自從事借券、租券等融券業務，可能的處罰措施有( )。，

　　A.由中國人民銀行給予警告，并可處3萬元人民幣以下的罰款

　　B.可暫停或取消其債券交易業務資格

　　C.對直接負責的主管人員和直接責任人員，由其主管部門給予紀律處分

　　D.違反中國人民銀行有關金融機構高級管理人員任職資格管理規定的，按其規定處理

　　【答案】ABCD

　　相關推薦：

　　2014考試大綱 | 2014證券從業全五科考前預測題及答案(59套)匯總

　　2014年第二次證券從業資格考試內容及安排| 證券報名須知(全年)

　　2014證券從業資格考試在線智能題庫 | 題庫手機客戶端 立即下載

　　考試吧題庫：2011-2012年證券從業資格各科目真題及答案解析匯總