三、定向資產管理合同

　　定向資產管理合同應當包括下列基本事項：

　　1.客戶資產的種類和數額。

　　2.投資范圍、投資限制和投資比例。

　　3.投資目標和管理期限。

　　4.客戶資產的管理方式和管理權限。

　　5.各類風險揭示。

　　6.資產管理信息的提供及查詢方式。

　　7.當事人的權利與義務。

　　8.客戶所持有證券的權利的行使和義務的履行。

　　9.管理費、托管費、業績報酬等費用的支付標準、計算方法、支付方式和支付時間。

　　10.與資產管理有關的其他費用的提取、支付方式。

　　11.合同解除、終止的條件、程序及客戶資產的清算返還事宜。

　　12.違約責任和糾紛的解決方式。

　　13.中國證監會規定的其他事項。

　　四、定向資產管理業務中證券公司及客戶的權利與義務

　　證券公司開展定向資產管理業務，由客戶自行行使其所持證券的權利，履行相應的義務，客戶書面委托證券公司行使權利的除外。

　　客戶通過專用證券賬戶持有上市公司股份，或者通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份，發生應當履行公告、報告、要約收購等法律、行政法規和中國證監會規定義務的情形時，應當由客戶履行相應義務。證券公司管理的定向資產管理業務專用證券賬戶出現上述情形的，證券公司、托管機構應當及時書面通知客戶并督促其履行相應義務;客戶拒不履行或者怠于履行的，證券公司、托管機構應當及時向證券交易所、注冊地中國證監會派出機構報告。

　　證券登記結算機構應當對定向資產管理業務客戶持有上市公司股份情況進行監控，保障客戶可以查詢其專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有的上市公司股份數額。客戶可以授權證券公司或者資產托管機構查詢。

　　五、定向資產管理業務的內部控制

　　(一)專門、獨立的業務運作

　　證券公司應當由專門的部門負責資產管理業務，做到與證券自營、證券承銷與保薦、證券經紀等業務嚴格分離、獨立決策、獨立運作。

　　(二)合理、有效的控制措施

　　證券公司應當按中國證監會的有關規定，制定管理規章、操作流程和崗位手冊，在研究、投資決策、交易等環節采取有效的控制措施。

　　(三)獨立、客觀的投資研究

　　(四)科學、嚴密的投資決策

　　(五)完善的交易控制體系

　　(六)合理的規模控制

　　(七)完備的合規檢查

　　(八)科學的風險評估

　　(九)嚴格的核算和報告制度

　　(十)建立授權管理與問責制

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