證券公司的法定代表人和經營管理的主要負責人應當在融資融券業務試點申請書上簽字，承諾申請材料的內容真實、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。

　　證監會派出機構應當自收到上述規定的申請材料之日起l0個工作日內，向證監會出具是否同意申請人開展融資融券業務試點的書面意見。

　　證監會依照法定程序和《辦法》規定的條件，對申請材料進行審查，組織專家對申請人的融資融券業務試點實施方案進行評審，做出批準或者不予批準的決定，并書面通知申請人。

　　獲得批準的證券公司應當按照規定，向公司登記機關申請業務范圍的變更登記，向證監會申請換發經營證券業務許可證。取得證監會換發的經營證券業務許可證后，證券公司方可開展融資融券業務試點。

　　4.取得融資融券業務試點資格的證券公司在開展融資融券業務前還應向交易所申請融資融券交易權限。證券公司申請融資融券交易權限應當向交易所提交下列書面文件：

　　(1)中國證監會頒發的獲準開展融資融券業務試點的經營證券業務許可證及其他有關批準文件。

　　(2)融資融券業務試點實施方案、內部管理制度的相關文件。

　　(3)負責融資融券業務的高級管理人員與業務人員名單及其聯絡方式。

　　(4)交易所要求提交的其他文件。

　　【例1·多選題】證券公司申請融資融券業務，應具備以下條件(　)。

　　A.經營證券經紀業務已滿3年，且已被中國證券業協會評審為創新試點類證券公司

　　B.公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險

　　C.公司及其董事、監事、高級管理人員最近2年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被證監會立案調查或者正處于整改期間的情形

　　D.財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，最近6個月凈資本均在12億元以上

　　【答案】ABCD

　　【例2·判斷題】融資融券業務是指在證券交易所或國務院批準的其他證券交易場所進行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應擔保物的經營活動。

　　【答案】正確

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