【考點三】證券托管與存管

　　一、證券托管、存管的概念

　　證券托管是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統一交給證券登記結算機構保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。

　　二、我國目前的證券托管制度

　　對于在上海證券交易所交易的證券，其托管制度是和指定交易制度聯系在一起的，指定交易制度于1998年4月1日起推行。所謂指定交易，是指凡在上海證券交易所市場進行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其證券交易的唯一受托人，并由該交易參與人通過其特定的交易單元參與交易所市場證券交易的制度。

　　深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉托不限。

　　【考點四】委托買賣

　　一、委托形式

　　客戶在辦理委托買賣證券時，需要向證券經紀商下達委托指令。委托有不同的形式，可以分為柜臺委托和非柜臺委托兩大類。

　　1.柜臺委托

　　柜臺委托是指委托人親自或由其代理人到證券營業部交易柜臺，根據委托程序和必需的證件采用書面方式表達委托意向，由本人填寫委托單并簽章的形式。

　　2.非柜臺委托

　　非柜臺委托主要有人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委托、網上委托等形式。

　　二、委托內容委托指令的基本內容有：

　　(1)證券賬號。

　　(2)日期。

　　(3)品種。

　　(4)買賣方向。

　　(5)數量。

　　(6)價格。

　　(7)時間。

　　(8)有效期。

　　(9)簽名。

　　(10)其他內容。

　　三、委托受理

　　證券經紀商在收到客戶委托后，應對委托人身份、委托內容、委托賣出的實際證券數量及委托買入的實際資金余額進行審查。經審查符合要求后，才能接受委托。

　　四、委托執行

　　證券經紀商接受客戶買賣證券的委托，應當根據委托書載明的證券名稱、買賣數量、出價方式、價格幅度等，按照證券交易所交易規則代理買賣證券。買賣成交后，應當按規定制作買賣成交報告單交付客戶。

　　五、委托撤銷

　　1.撤單的條件

　　在委托未成交之前，客戶有權變更和撤銷委托。證券營業部申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷。

　　2.撤單的程序

　　在委托未成交之前，客戶變更和撤銷委托，在采用證券經紀商場內交易員進行申報的情況下，證券經紀商營業部業務員須即刻通知場內交易員，經場內交易員操作確認后，立即將執行結果告知客戶。在采用客戶或證券經紀商營業部業務員直接申報的情況下，客戶或證券經紀商營業部業務員可直接將撤單信息通過電腦終端輸人證券交易所交易系統，辦理撤單。對客戶撤銷的委托，證券經紀商須及時將凍結的資金或證券解凍。

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