【考點六】代辦股份轉讓

　　一、代辦股份轉讓的概念

　　所謂代辦股份轉讓服務業務，是指證券公司以其自有或租用的業務設施，為非上市公司提供的股份轉讓服務業務。

　　二、代辦股份轉讓業務范圍

　　在證券公司代辦股份轉讓業務中，證券公司必須是取得從事代辦股份轉讓業務資格的主辦券商。主辦券商業務可以分為主辦業務和代辦業務。

　　1.主辦業務范圍

　　根據中國證券業協會發布的《證券公司從事代辦股份轉讓主辦券商管理辦法(試行)》等規定，有下列主辦業務：

　　(1)對擬推薦在代辦股份轉讓系統掛牌的公司全體董事、監事及高級管理人員進行輔導，使其了解相關法律法規和協議所規定的責任和義務。股份轉讓公司掛牌前，主辦券商應完成初次輔導。

　　(2)辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜，包括向中國證券業協會提交推薦文件，辦理所推薦公司股權確認，確定及調整所推薦公司的股份轉讓方式等。

　　(3)發布關于所推薦股份轉讓公司的分析報告，包括在掛牌前發布推薦報告，在公司披露定期報告后的10個工作日內發布對定期報告的分析報告，以及在董事會就公司股本結構變動、資產重組等重大事項作出決議后的5個工作日內發布分析報告，客觀地向投資者揭示公司存在的風險。

　　(4)指導和督促股份轉讓公司依照相關法律法規和協議，真實、準確、完整、及時地披露信息。

　　(5)對股份轉讓業務中出現的問題，依據有關規則和協議及時處理并報中國證券業協會備案，重大事項應立即報告中國證券業協會。

　　(6)根據中國證券業協會要求，調查或協助調查指定事項。

　　(7)中國證券業協會許可的其他業務。

　　2.代辦業務范圍

　　(1)受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜。

　　(2)向投資者提示股份轉讓風險，與投資者簽訂股份轉讓委托協議書，接受投資者委托辦理股份轉讓業務。

　　(3)根據中國證券業協會或相關主辦券商的要求，協助調查指定事項。

　　(4)中國證券業協會許可的其他業務。

　　【考點七】 期貨交易的中間介紹

　　一、證券公司中間介紹業務的概念

　　所謂證券公司為期貨公司提供中間介紹業務(簡稱介紹業務)，是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業務活動。

　　二、業務范圍

　　證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務：

　　(1)協助辦理開戶手續。

　　(2)提供期貨行情信息、交易設施。

　　(3)中國證監會規定的其他服務。

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