二、自營業務的規模與比例控制

　　由于證券自營業務的高風險特性，為了控制經營風險，中國證監會頒布的《證券公司風險控制指標管理辦法》規定：

　　(1)自營權益類證券及證券衍生品(包括利率互換)的合計額不得超過凈資本的100%。其中利率互換投資規模以利率互換合約名義本金總額的5%計算。

　　(2)自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%。

　　(3)持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%。

　　(4)持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。

　　【考點四】內幕交易

　　一、內幕交易的含義

　　所謂內幕交易，是指證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動。

　　二、內幕交易行為

　　常見的內幕交易包括以下行為：

　　(1)內幕信息的知情人利用內幕信息買賣證券或者根據內幕信息建議他人買賣證券。

　　(2)內幕信息的知情人向他人透露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易。

　　(3)非法獲取內幕信息的人利用內幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券。

　　【考點五】操縱市場

　　一、操縱市場的含義

　　所謂操縱市場，是指機構或個人利用其資金、信息等優勢，影響證券交易價格或交易量，制造證券交易假象，誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場秩序，以達到獲取利益或減少損失的目的的行為。

　　二、操縱市場的手段

　　《中華人民共和國證券法》明確列示的操縱證券市場的手段有：

　　(1)單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量。

　　(2)與他人串通，以事先約定的時問、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。

　　(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。

　　(4)以其他手段操縱證券市場。

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