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2015《證券交易》章節(jié)重點(diǎn)講義及習(xí)題講解第二章3

來(lái)源:考試吧 2014-12-19 10:56:26 要考試,上考試吧! 證券從業(yè)萬(wàn)題庫(kù)
考試吧整理了“2015《證券交易》章節(jié)重點(diǎn)講義及習(xí)題講解”,望給備考2015年證券從業(yè)資格考試的考生帶來(lái)幫助!

  二、委托受理

  經(jīng)審查符合要求后,才能接受委托

  (一)驗(yàn)證

  驗(yàn)證主要對(duì)證券委托買賣的合法性和同一性進(jìn)行審查。

  同一性審查是指委托人、證件與委托單之間一致性的審查。

  【例13·單選題】證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托時(shí)必須進(jìn)行委托人、證件與( )的一致性審查。

  A.委托資金        B.代理人

  C.經(jīng)紀(jì)商         D.委托單

  【答案】D

  (二)審單

  審單主要是審查委托單的合法性及一致性。

  (三)驗(yàn)證資金及證券

  投資者買入時(shí)要有足夠資金,賣出時(shí)要有足夠證券。

  新增:如果客戶采用自助委托方式,則當(dāng)其輸入相關(guān)賬號(hào)和正確密碼后,即視同確認(rèn)了身份。證券經(jīng)紀(jì)商的電腦系統(tǒng)還自動(dòng)檢測(cè)客戶的證券買賣申報(bào)數(shù)量和價(jià)格等是否符合證券交易所的交易規(guī)則。

  三、委托執(zhí)行

  (一)申報(bào)原則

  申報(bào):證券營(yíng)業(yè)部將客戶委托傳送至證券交易所撮合主機(jī),稱為申報(bào)或報(bào)盤(pán)。

  原則:時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先 。

  時(shí)間優(yōu)先是指證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)按受托時(shí)間的先后次序?yàn)槲腥松陥?bào)。客戶優(yōu)先是指當(dāng)證券公司自營(yíng)買賣申報(bào)與客戶委托買賣申報(bào)在時(shí)間上相沖突時(shí),應(yīng)讓客戶委托買賣優(yōu)先申報(bào)。

  注意:證券公司同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí),不得自行對(duì)沖完成交易,應(yīng)該向交易所申報(bào)競(jìng)價(jià)

  (二)申報(bào)方式

  1.有形席位申報(bào)(需要場(chǎng)內(nèi)交易員輸入)

  2.無(wú)形席位申報(bào)(無(wú)需場(chǎng)內(nèi)交易員輸入)

  注意:境外投資者買賣B股,必須通過(guò)境外的證券代理商進(jìn)行。

  (三)申報(bào)時(shí)間

  上海證券交易所和深圳證券交易所都規(guī)定,交易日為每周一至周五。國(guó)家法定假日和證券交易所公告的休市日,證券交易所市場(chǎng)休市。另外,根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要,經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間。交易時(shí)間內(nèi)因故停市,交易時(shí)間不作順延。

  關(guān)于申報(bào)時(shí)間,上海證券交易所規(guī)定,接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15~9:25、9:30~11:30、13:00~15:00。每個(gè)交易日9:20~9:25的開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段,上海證券交易額所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)。深圳證券交易所則規(guī)定,接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15~11:30、13:00~15:00。每個(gè)交易日9:20~9:25、14:57~15:00,深圳證券交易所交易主機(jī)不接受參與競(jìng)價(jià)交易的撤銷申報(bào)。每個(gè)交易日9:25~9:30,交易主機(jī)只接受申報(bào),不對(duì)買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)作處理。另外,上海證券交易所和深圳證券交易所認(rèn)為必要時(shí),都可以調(diào)整接受申報(bào)時(shí)間。

  四、委托撤銷

  (一)撤單的條件

  在委托未成交之前,委托人有權(quán)變更和撤銷委托。一旦成交后,買賣即告成立,成交部分不得撤銷。

  (二)撤單的程序

  對(duì)委托人撤消的委托,證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍。

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