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2015《證券交易》章節(jié)重點講義及習(xí)題講解第三章5

考試吧整理了“2015《證券交易》章節(jié)重點講義及習(xí)題講解”,望給備考2015年證券從業(yè)資格考試的考生帶來幫助!

  三、代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則

  股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管后方可進行股份轉(zhuǎn)讓。這些工作由股份轉(zhuǎn)讓公司負(fù)責(zé)辦理。股份轉(zhuǎn)讓公司的股份持有者辦理股份重新登記和托管時,應(yīng)按規(guī)定向辦理機構(gòu)提交有關(guān)材料。在重新確認(rèn)股份后,股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)向股份持有人出具股份確認(rèn)書。股份轉(zhuǎn)讓公司已確認(rèn)的、可進行股份轉(zhuǎn)讓的股份應(yīng)當(dāng)托管在證券登記結(jié)算機構(gòu),并且托管后方可開始轉(zhuǎn)讓。

  投資者參與股份轉(zhuǎn)讓,應(yīng)當(dāng)委托證券公司營業(yè)部辦理。委托方式可采用柜臺委托、電話委托、互聯(lián)網(wǎng)委托等。投資者委托指令以集合競價方式配對成交。證券公司不得自營所主(代)辦公司的股份。

  股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司質(zhì)量,實行區(qū)別對待,分類轉(zhuǎn)讓。同時滿足以下條件的股份轉(zhuǎn)讓公司,股份實行每周5次(周一至周五)的轉(zhuǎn)讓方式:

  (1)規(guī)范履行信息披露義務(wù)。

  (2)股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值。

  (3)最近年度財務(wù)報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見。

  不能同時滿足以上條件的股份轉(zhuǎn)讓公司,股份實行每周3次的轉(zhuǎn)讓方式,為每周星期一、星期三、星期五。

  由證券交易所指定主辦券商的退市公司,未與主辦券商簽訂委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議,或不履行基本信息披露義務(wù)的退市公司,其股份實行每周星期五轉(zhuǎn)讓1次的方式。退市公司如與主辦券商簽訂股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議,且披露經(jīng)審計的最近年度財務(wù)報告,其股份可調(diào)整為每周轉(zhuǎn)讓3次的方式。

  股份轉(zhuǎn)讓的委托申報時間為轉(zhuǎn)讓日上午9:30至11:30,下午13:00至15:00;之后進行集合競價配對成交。股份轉(zhuǎn)讓以"手"為單位,1手等于100股。申報買入股份,數(shù)量應(yīng)當(dāng)為l手的整數(shù)倍。不足l手的股份,只能一次性申報賣出。股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制,漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的5%。證券公司在代辦轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中可以接受投資者的限價委托,但不得接受全權(quán)委托。

  轉(zhuǎn)讓撮合時,以集合競價確定轉(zhuǎn)讓價格,其確定原則依次是:

  (1)在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)最大成交量的價位。

  (2)如果有兩個以上價位滿足前項條件,則選取符合下列條件之一的價位:

  ①高于該價位的買入申報與低于該價位的賣出申報全部成交。

  ②與該價位相同的買方或賣方的申報全部成交。

  (3)如果有兩個以上的價位滿足前項條件,則選取離上一個轉(zhuǎn)讓日成交價最近的價位作為轉(zhuǎn)讓價。

  四、非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點

  2006年1月16日,中國證監(jiān)會批復(fù)同意中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行股份報價轉(zhuǎn)讓試點。

  股份報價轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場的股票交易的不同:

  (1)掛牌公司屬性不同。在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌公司是原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和退市公司,屬于公開發(fā)行股份未上市的公司。交易所市場的上市公司,是經(jīng)證券監(jiān)督管理部門核準(zhǔn)公開發(fā)行股份,并經(jīng)交易所審核同意上市的公司。試點報價轉(zhuǎn)讓股份的掛牌公司則是中關(guān)村科技園區(qū)未公開發(fā)行股份的非上市股份有限公司。

  (2)轉(zhuǎn)讓方式不同。代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)采用每個轉(zhuǎn)讓日集合競價轉(zhuǎn)讓一次的轉(zhuǎn)讓方式,交易所市場采用連續(xù)競價的交易方式,兩種轉(zhuǎn)讓方式都屬于集中交易方式。股份報價轉(zhuǎn)讓是投資者委托證券公司報價,依據(jù)報價尋找買賣對手方,達(dá)成轉(zhuǎn)讓協(xié)議后,再委托證券公司進行股份的成交確認(rèn)和過戶。股份報價轉(zhuǎn)讓不提供集中撮合成交服務(wù)。

  (3)信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同。交易所市場的上市公司信息披露遵循《證券法》和上市規(guī)則的規(guī)定,代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司的信息披露基本參照上市公司的標(biāo)準(zhǔn)。股份報價轉(zhuǎn)讓的公司并非是上市公司,其信息披露標(biāo)準(zhǔn)要低于上市公司的標(biāo)準(zhǔn)。

  (4)結(jié)算方式不同

  代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)和交易所市場的結(jié)算方式和資金存管方式相同,采用多邊凈額結(jié)算,通過證券登記結(jié)算機構(gòu)和代理證券公司完成股份和資金的交收。股份報價轉(zhuǎn)讓采用逐筆全額非擔(dān)保交收的結(jié)算方式。投資者達(dá)成轉(zhuǎn)讓意向的,買方須保證資金賬戶中存有足額的資金,賣方須保證股份賬戶中有足額的可轉(zhuǎn)讓股份,方可委托證券公司辦理成交確認(rèn)申請。

  根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法》的規(guī)定,股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)主要體現(xiàn)在業(yè)務(wù)資格及推薦掛牌、股份報價轉(zhuǎn)讓、信息披露和終止掛牌等幾個方面。

  (一)業(yè)務(wù)資格及推薦掛牌

  1.業(yè)務(wù)資格。證券公司從事報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)必須具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格。

  證券公司申請報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格,應(yīng)向中國證券業(yè)協(xié)會提交從事報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)申請書等規(guī)定的文件材料。

  2.推薦掛牌。園區(qū)公司申請股份進入代辦系統(tǒng)掛牌報價轉(zhuǎn)讓,須委托一家報價券商作為其主辦報價券商,向中國證券業(yè)協(xié)會推薦掛牌。

  園區(qū)公司應(yīng)在股份掛牌報價轉(zhuǎn)讓前與證券登記結(jié)算機構(gòu)簽訂證券登記服務(wù)協(xié)議,辦理全部股份的集中登記。初始登記的股份,托管在主辦報價券商處。

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