(二)股份報價轉讓

　　1.一般規定。

　　主辦報價券商不得買賣所推薦掛牌公司的股份。

　　2.開戶。

　　3.委托。委托的股份數量以“股”為單位，每筆委托股份數量應為3萬股以上。

　　4.報價。

　　5.成交確認。

　　6.股份過戶和資金交收。

　　7.報價和成交信息的發布。

　　(三)信息披露和終止掛牌

　　掛牌公司披露的信息至少應當包括股份掛牌報價說明書、年度報告、半年度報告和臨時報告。掛牌公司披露的財務信息至少應當包括資產負債表、利潤表、現金流量表以及主要項目的附注。

　　掛牌公司披露的年度財務報告應當經會計師事務所審計。掛牌公司披露的信息應當通過專門網站發布。

　　掛牌公司出現下列情形之一的，主辦報價券商應終止其股份掛牌報價：

　　(1)進入破產清算程序。

　　(2)中國證監會核準其公開發行股票申請。

　　(3)北京市政府有關部門批準其申請終止股份掛牌報價。

　　(4)中國證券業協會規定的其他情形。

　　例題：

　　【例15·判斷題】按照中國證券業協會的規定，辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜是代辦股份轉讓主辦券商業務的主辦業務之一。(　)

　　【答案】正確

　　【例16·單選題】證券公司申請從事代辦股份轉讓業務，應當符合的條件之一是有(　)家以上營業部并且布局合理。

　　A.10

　　B.15

　　C 20

　　D.25

　　【答案】C

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