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2010年證券從業(yè)考試《投資基金》知識(shí)要點(diǎn)(12)

考試吧提供了證券從業(yè)考試《投資基金》各章的基礎(chǔ)講義(2009年版),幫助考生提前復(fù)習(xí)備戰(zhàn)2010年證券從業(yè)考試。
第 1 頁(yè):第一節(jié) 基金營(yíng)銷概述
第 2 頁(yè):第二節(jié) 基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)與定價(jià)
第 3 頁(yè):第三節(jié) 基金銷售渠道、促銷手段與客戶服務(wù)
第 4 頁(yè):第四節(jié) 基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件與職責(zé)
第 5 頁(yè):第五節(jié) 基金銷售活動(dòng)的規(guī)范
第 6 頁(yè):第六節(jié) 證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理
第 7 頁(yè):第七節(jié) 基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制

  第五節(jié) 基金銷售活動(dòng)的規(guī)范

  一、 基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為的規(guī)范

  未經(jīng)基金管理人或者代銷機(jī)構(gòu)聘任,任何人員不得從事基金銷售活動(dòng);從事宣傳推介基金活動(dòng)的人員還應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

  二、基金宣傳推介材料的規(guī)范(重點(diǎn)看禁止規(guī)定部分,考點(diǎn))

  (一)基本要求

  基金管理公司和基金代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在基金宣傳推介材料中加強(qiáng)對(duì)投資人的教育和引導(dǎo),積極培養(yǎng)投資人的長(zhǎng)期投資理念,注重對(duì)行業(yè)公信力及公司品牌、形象的宣傳,并應(yīng)符合法律法規(guī)的相關(guān)要求。

  (二)基金宣傳推介材料的禁止規(guī)定

  不得有下列情形:

  1. 虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

  2. 預(yù)測(cè)該基金的證券投資業(yè)績(jī)。

  3. 違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失

  4. 詆毀他人

  5. 夸大或者片面宣傳基金,違規(guī)使用可能使投資者認(rèn)為沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)的詞語(yǔ)。

  6. 登載單位或者個(gè)人的推薦性文字。

  7. 基金宣傳推介材料所使用的語(yǔ)言表述應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確清晰,還要注意:

  第一,在缺乏足夠證據(jù)支持的情況下,不得使用“業(yè)績(jī)穩(wěn)健”“業(yè)績(jī)優(yōu)良”“名列前茅”“位居前列”“首

  只”“最大”“最好”“最強(qiáng)”“唯一”等表述;

  第二,不得使用“坐享財(cái)富增長(zhǎng)”“安心享受成長(zhǎng)”“盡享牛市”等易使基金投資人忽視風(fēng)險(xiǎn)的表述;

  第三,不得使用“欲購(gòu)從速”“申購(gòu)良機(jī)”等片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷時(shí)間限制的表述;

  第四,不得使用“凈值歸一”等誤導(dǎo)基金投資人的表述。

  (三)對(duì)宣傳推介材料中登載基金過(guò)往業(yè)績(jī)的規(guī)定

  基金宣傳推介材料登載基金的過(guò)往業(yè)績(jī),應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定:基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī),基金合同生效不足6 個(gè)月的除外。

  (四)基金宣傳推介材料的報(bào)送

  基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料之日起5 個(gè)工作日內(nèi)遞交報(bào)告材料。

  三、基金銷售費(fèi)用規(guī)范

  基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說(shuō)明書(shū)中載明收取銷售費(fèi)用的項(xiàng)目、條件和方式,在招募說(shuō)明書(shū)中載明費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。

  基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)和申購(gòu)費(fèi)可以在基金份額發(fā)售或者申購(gòu)時(shí)收取,也可以在贖回時(shí)從贖回金額中扣除,但費(fèi)率不得超過(guò)認(rèn)購(gòu)和申購(gòu)金額的5%。贖回費(fèi)率不得超過(guò)基金份額贖回金額的5%;贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后,余額不得低于贖回費(fèi)總額的25%。

  基金管理人可以根據(jù)投資者的認(rèn)購(gòu)金額、申購(gòu)金額的數(shù)量適用不同的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn),也可以根據(jù)基金份額持有人持有基金份額的期限適用不同的贖回費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。

  四、證券投資基金銷售適用性

  1.三個(gè)方面:從審慎調(diào)查、基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)等方面,對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)行為進(jìn)行規(guī)范。

  2.四個(gè)原則:遵循投資人利益優(yōu)先原則、全面性原則、客觀性原則、及時(shí)性原則,實(shí)施基金銷售適用性。

  五、基金營(yíng)銷中的投資者教育(09新內(nèi)容)

  認(rèn)識(shí)誤區(qū)或錯(cuò)誤觀念

  進(jìn)行投資者教育的主要目的是使投資者充分地

  了解基金

  了解自己

  了解市場(chǎng)

  了解歷史

  了解基金管理公司

  改變認(rèn)識(shí)上的誤區(qū),根據(jù)自己的投資偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受能力,在適當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī),選擇合適的基金進(jìn)行投資。

  基金投資者教育不是一次性的活動(dòng)。

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在線課程
主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書(shū)劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部
資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫(xiě)3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
報(bào)名
下載 下載 下載 下載
課時(shí)安排 25小時(shí) 3小時(shí) 3小時(shí) 6小時(shí)
法律法規(guī) 劉鐵 報(bào)名
金融市場(chǎng) 杜熹芠 報(bào)名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生
課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書(shū)劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
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