LOF募集概述

　　LOF的募集分場外募集與場內募集兩部分。場外募集的基金份額注冊登記在中國結算公司的開放式基金注冊登記系統;場內募集的基金份額登記在中國結算公司的證券登記結算系統。

　　LOF的場外募集

　　LOF場外募集與普通開放式基金的募集無異，投資者可以通過基金管理人或銀行、證券公司等基金代銷機構進行認購。投資者通過基金管理人及其他代銷機構從場外認購LOF，應使用中國結算公司深圳開放式基金賬戶。

　　投資者通過基金管理人及其代銷機構認購的，必須按照金額進行認購(即投資者的認購申報以元為單位)。基金管理人可按認購金額分段設置認購費率。認購費率由基金管理人在《基金招募說明書》中約定。

　　中國結算公司開放式基金登記結算系統(以下簡稱“TA系統”)依據管理人給定的認購費率，按如下公式計算投資者認購所得基金份額：

　　凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)

　　認購手續費=凈認購金額×認購費率

　　認購份額=凈認購金額/基金份額面值

　　基金份額面值認購份額按四舍五入的原則保留到小數點后兩位。認購資金募集期間的利息可折合成基金份額，募集期結束后統一記入投資者深圳開放式基金賬戶。

　　LOF的場內募集

　　LOF通過交易所場內募集基金份額，除要遵循一般開放式基金的募集規定外，基金管理人還需向深圳證券交易所提出發售申請。在獲得深圳證券交易所的確認后，在基金募集期內每個交易日的交易時間，上市開放式基金均在深圳證券交易所掛牌發售。LOF場內募集沿用新股網上定價模式，但無配號及中簽環節。投資者通過深圳證券交易所認購上市開放式基金，應持深圳人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。

　　投資者通過深圳證券交易所交易系統認購的，必須按照份額進行認購(即投資者的認購申報以基金份額為單位)。深圳證券交易所掛牌價格為基金面值，投資者需繳納的認購金額計算公式為：

　　認購金額=掛牌價格×認購份額×(1+證券公司傭金比率)

　　證券公司傭金=掛牌價格×認購份額×證券公司傭金比率

　　凈認購金額=掛牌價格×認購份額

　　由于認購費率由基金管理人在《基金招募說明書》中約定，證券公司可按照《基金招募說明書》中約定的認購費率設定投資者認購的傭金比率，并將投資者繳付的認購凈金額劃付中國結算深圳分公司。

　　認購凈金額募集期間的利息可折合成基金份額。募集期結束后，基金管理人統一計算各投資者可折合的基金份額(所折合的基金份額須為整數份)，并將份額明細數據交中國結算深圳分公司計人投資者的深圳證券賬戶。