基金資金清算

　　按交易場(chǎng)所不同分為：交易所資金清算、全國(guó)銀行間市場(chǎng)交易資金清算、場(chǎng)外資金清算。

　　交易所交易資金清算

　　清算流程包括：(1)接收交易數(shù)據(jù)。(2)制作清算指令。(3)執(zhí)行清算指令。(4)確認(rèn)清算結(jié)果。

　　全國(guó)銀行間市場(chǎng)交易資金清算

　　清算流程：

　　(1)基金在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)生債券現(xiàn)貨買賣、回購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)，基金管理公司將該筆業(yè)務(wù)的成交通知單加蓋管理公司業(yè)務(wù)章后發(fā)送基金托管人。

　　(2)基金托管人在中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)中，采取雙人復(fù)核的方式辦理債券結(jié)算后，打印出交割單，加蓋基金資金清算專用章，傳送基金管理公司，原件存檔。

　　(3)債券結(jié)算成功后，按照成交通知單約定的結(jié)算日期，制作資金清算指令，進(jìn)行資金劃付。

　　(4)基金托管人負(fù)責(zé)查詢資金到賬情況，資金未到賬時(shí)，要查明原因，及時(shí)通知管理人。

　　場(chǎng)外資金清算

　　場(chǎng)外資金清算指基金在證券交易所和銀行間市場(chǎng)之外所涉及的資金清算，包括申購(gòu)、增發(fā)新股、支付基金相關(guān)費(fèi)用以及開放式基金的申購(gòu)與贖回等的資金清算。

　　清算流程：

　　(1)基金托管人通過(guò)加密傳真等方式接收管理人的場(chǎng)外投資指令。

　　(2)基金托管人對(duì)指令的真實(shí)性、合法性、完整性進(jìn)行審核，審核無(wú)誤后制作清算指令。清算指令經(jīng)過(guò)復(fù)核、授權(quán)后，交付執(zhí)行。

　　(3)對(duì)指令的執(zhí)行情況進(jìn)行查詢，并將執(zhí)行結(jié)果通知基金管理人。