三、代辦股份轉讓的基本規則

　　投資者參與股份轉讓，應當委托證券公司營業部辦理。委托方式可采用柜臺委托、電話委托、互聯網委托等。投資者委托指令以集合競價方式配對成交。證券公司不得自營所主(代)辦公司的股份。

　　(一)代辦股份轉讓的方式

　　股份轉讓的轉讓日根據股份轉讓公司質量，實行區別對待，分類轉讓。同時滿足以下條件的股份轉讓公司，股份實行每周5次(周一至周五)的轉讓方式：

　　1.規范履行信息披露義務。

　　2.股東權益為正值或凈利潤為正值。

　　3.最近年度財務報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發表意見。

　　不能同時滿足以上條件的股份轉讓公司，股份實行每周3次的轉讓方式，為每周星期一、星期三、星期五。

　　股份轉讓的委托申報時間為轉讓日上午9：30～11：30，下午13：00～15：00;之后進行集合競價配對成交。股份轉讓以“手”為單位，1手等于100股。申報買入股份，數量應當為1手的整數倍。不足1手的股份，只能一次性申報賣出。股份轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的5%。證券公司在代辦轉讓業務中可以接受投資者的限價委托，但不得接受全權委托。

　　例5—18(2012年3月考題·判斷題)

　　在股份轉讓業務中，股份轉讓以“手”為單位，一手等于100股。申報買入股份，數量應當為一手的整數倍。不足一手的股份，只能一次性申報賣出。(　　)

　　【參考答案】√

　　【解析】股份轉讓以“手”為單位，1手等于100股。申報買入股份，數量應當為1手的整數倍。不足1手的股份，只能一次性申報賣出。

　　(二)代辦股份轉讓的價格確定原則

　　轉讓撮合時，以集合競價確定轉讓價格，其確定原則依次是：

　　1.在有效競價范圍內能實現最大成交量的價位。

　　2.如果有兩個以上價位滿足前項條件，則選取符合下列條件之一的價位：

　　(1)高于該價位的買入申報與低于該價位的賣出申報全部成交。

　　(2)與該價位相同的買方或賣方的申報全部成交。

　　3.如果有兩個以上的價位滿足前項條件，則選取離上一個轉讓日成交價最近的價位作為轉讓價。

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