三、委托受理、執行與委托撤銷

　　(一)委托受理

　　證券營業部在收到客戶委托后，應對委托人身份、委托內容、委托賣出的實際證券數量及委托買入的實際資金余額進行審查。經審查符合要求后，才能接受委托。

　　1.驗證與審單

　　驗證主要是對客戶委托時遞交的相關證件(如身份證件等)進行核實，審單主要是檢查客戶填寫的委托單。

　　2.驗證資金及證券

　　在不采用信用交易的情況下，投資者必須用自己賬戶上的資金買人證券，或者賣出自己賬戶上實際存在的證券。因此，證券經紀商在受理客戶委托買賣證券時，要查驗證實客戶的資金及證券。

　　例2—10(2012年3月考題·單選題)

　　如果客戶采用自助委托方式，則當其輸入相關的賬號和(　　)后，即視同確認了身份。

　　A.委托人

　　B.受托人

　　C.正確密碼

　　D.營業部

　　【參考答案】C

　　【解析】客戶采用自助委托方式，則當其輸入相關的賬號和正確密碼后，即視同確認了身份。

　　(二)委托執行

　　1.申報原則原則：時間優先、客戶優先。

　　時間優先是指證券營業部應按受托時間的先后次序為委托人申報。客戶優先是指當證券公司自營買賣申報與客戶委托買賣申報在時間上相沖突時，應讓客戶委托買賣優先申報。

　　證券公司同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數量、價格相同時，不得自行對沖完成交易，應該向交易所申報競價。

　　2.申報方式

　　申報方式有兩種，一種由證券經紀商的場內交易員進行申報，另一種由客戶或證券經紀商營業部業務員直接申報。

　　境外客戶若要買賣B股，必須通過境外的證券代理商進行。

　　3.申報時間

　　上海證券交易所和深圳證券交易所都規定，交易日為每周一至周五。國家法定假日和證券交易所公告的休市日，證券交易所市場休市。另外，根據市場發展需要，經中國證監會批準，證券交易所可以調整交易時間。交易時間內因故停市，交易時間不作順延。

　　關于申報時間，上海證券交易所規定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15～9：25、9：30～11：30、13：O0～15：00。每個交易日9：20～9：25的開盤集合競價階段，上海證券交易額所交易主機不接受撤單申報。

　　深圳證券交易所則規定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15～11：30、13：O0～15：O0。每個交易日9：20～9：25、14：57～15：00，深圳證券交易所交易主機不接受參與競價交易的撤銷申報。每個交易日9：25～9：30，交易主機只接受申報，不對買賣申報或撤銷申報作處理。另外，上海證券交易所和深圳證券交易所認為必要時，都可以調整接受申報時間。

　　(三)委托撤銷

　　1.撤單的條件

　　在委托未成交之前，委托人有權變更和撤銷委托。一旦成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷。

　　2.撤單的程序

　　對委托人撤銷的委托，證券營業部須及時將凍結的資金或證券解凍。

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