二、證券委托買賣

　　(一)柜臺(tái)委托

　　(二)非柜臺(tái)委托

　　非柜臺(tái)委托包括人工電話或傳真委托、自助和電話自動(dòng)委托、網(wǎng)上委托等。

　　例4—9(2012年3月考題·多選題)

　　證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí)，要求客戶報(bào)出的信息有(　　)等。

　　A.資金賬號(hào)(或股東賬號(hào))

　　B.證券代碼

　　C.委托買賣價(jià)格

　　D.委托買賣數(shù)量

　　【參考答案】ABCD

　　【解析】證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí)接單員必須打開(kāi)錄音電話，要求客戶報(bào)出資金賬號(hào)(或股東賬號(hào))、證券買入或賣出、證券代碼、委托買賣價(jià)格、委托買賣數(shù)量，同時(shí)報(bào)出委托客戶姓名以便核對(duì)。

　　(三)撤單

　　客戶通過(guò)自助終端或電話自動(dòng)委托系統(tǒng)委托的撤單，由客戶按電腦屏幕或電話語(yǔ)音提示操作。

　　三、清算交割

　　例4—10(2012年3月考題·多選題)

　　客戶如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)必須(　　)。

　　A.仔細(xì)核對(duì)客戶身份

　　B.請(qǐng)客戶出示公證書(shū)

　　C.認(rèn)真核對(duì)對(duì)賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)證券余額或資金余額是否一致

　　D.請(qǐng)客戶出示委托書(shū)

　　【參考答案】AC

　　【解析】客戶如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)必須仔細(xì)核對(duì)客戶身份，并認(rèn)真核對(duì)對(duì)賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)證券余額或資金余額是否一致，核對(duì)無(wú)誤后方可加蓋業(yè)務(wù)用章。

　　營(yíng)業(yè)部為客戶辦理證券交割一般有自助交割和柜臺(tái)人工交割兩種交割方式。自助交割即客戶憑資金卡、密碼在自助交割機(jī)上自助進(jìn)行交割，自行打印交割單。柜臺(tái)人工交割即客戶憑身份證、資金卡在柜臺(tái)將前一次的委托單交給交割員。工作人員核對(duì)委托單與成交單是否相符。無(wú)誤則打印交割單，并將交割單交客戶;若不相符，則核對(duì)委托柜保存的委托單。確屬營(yíng)業(yè)部操作性差錯(cuò)，則需根據(jù)金額大小上報(bào)柜臺(tái)主管或營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，并按照差錯(cuò)處理規(guī)定處理。

　　例4—11(2012年3月考題·單選題)

　　委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行(　　)手續(xù)，否則即為違約。

　　A.變更

　　B.交割

　　C.轉(zhuǎn)賬

　　D.托管

　　【參考答案】B

　　【解析】委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續(xù)，否則即為違約。這是委托人須要承擔(dān)的義務(wù)。

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