>>>2017年證券從業《金融市場基礎知識》試題及答案匯總

　　一、單項選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)

　　1.(　　)是指有權代表國家投資的部門或機構以國有資產向公司投資的股份。

　　A.國有股

　　B.集體股

　　C.法人股

　　D.社會公態股

　　A

　　2.我國發行國際債券始于20世紀(　)年代初期。

　　A.60

　　B.70

　　C.80

　　D.90

　　C

　　3.關于證券市場下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.證券市場是證券買賣交易的場所，也是資金供求的中心

　　B.根據市場的功能劃分，證券市場可分為證券發行市場和證券交易市場

　　C.證券交易市場是發行人以發行證券的方式籌集資金的場所

　　D.證券市場的兩個組成部分，既相互依存、又相互制約，是一個不可分割的整體

　　C

　　4.中國證監會按照(　　)授權和依照相關法律法規對證券市場進行集中、統一監管。

　　A 。全國人大

　　B 。國務院

　　C 。全國人大常務委員會

　　D 。中國人民銀行

　　B

　　5.證券交易所上市證券的清算和交收由(　　)集中完成。

　　A.證券登記結算公司

　　B.證券服務機構

　　C.證券交易所

　　D.證券公司

　　A

　　6.1OF的漢譯名稱為(　　)。

　　A.存托憑證

　　B.交易所交易基金

　　C.上市開放式基金

　　D.指數參與份額

　　C

　　7.可轉換證券的轉換比例取決于可轉換證券面值與(　　)之比。

　　A.轉換價格

　　B.轉換期限

　　C.轉換價值

　　D.轉換數量

　　A

　　8.根據我國《證券發行與承銷管理辦法》規定，首次公開發行股票以(　　)確定股票發行價格。

　　A.累計詢價方式

　　B.詢價方式

　　C.上網競價方式

　　D.協商定價方式

　　B

　　9.股票的內在價值是指(　　)。

　　A.股票票面上的標明金額

　　B.股票的成交市價

　　C.股票未來收益的現值

　　D.中介機構評估的證券價值

　　C

　　股票的內在價值就是理論價值，也是未來收益的現值。

　　10.按(　　)分類，有價證券可分為上市證券與非上市證券。

　　A.募集方式

　　B.是否在證券交易所掛牌交易

　　C.證券所代表的權利性質

　　D.證券發行主體的不同

　　B

　　11.證券公司從業人員在證券交易活動中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務違反交易規則的，責任應由(　　)。

　　A.其本人負責

　　B.所屬證券公司承擔全部責任

　　C.證券登記結算公司負連帶責任

　　D.證券登記結算公司負全部責任

　　B

　　證券法規定，證券公司的從業人員在證券交易活動中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務違反交易規則的，由所屬的證券公司承擔全部責任。

　　12.債券的公開招標定價方式中，如果以募滿發行額為止所有投標者的最低中標價格作為中標價格，全體中標者的中標價格是單一的，這叫做(　　)。

　　A.以價格為標的的荷蘭式招標

　　B.以價格為標的的美式招標

　　C.以收益率為標的的荷蘭式招標

　　D.以收益率為標的的美式招標

　　A

　　掌握A、B、C、D四種招標方式的含義。B選項的含義是：以募滿發行額為止中標者各自的投標價格作為各中標者的最終中標價，各中標者的認購價格是不相同的。

　　13.某一國家借款人在本國以外的某一國家發行以該國貨幣為面值的債券屬于(　　)。

　　A.歐洲債券

　　B.美洲債券

　　C.外國債券

　　D.亞洲債券

　　C

　　14.關于投資證券投資基金的市場風險描述錯誤的是(　　)。

　　A 。能在一定程度上消除來自個別公司的非系統風險

　　B 。無法消除市場的系統風險

　　C 。證券市場價格因經濟因素、政治因素等各種因素的影響而產生波動時，將導致基金收益水平和凈值發生變化

　　D 。投資者購買基金相對債券來言，能有效地分散投資和利用專家優勢，對控制風險有利

　　D

　　15.金融期貨通過在現貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現金流的功能稱為(　　)。

　　A.套期保值功能

　　B.價格發現功能

　　C.投機功能

　　D.套利功能

　　A

　　16.下列有關金融期貨敘述不正確的是(　　)。

　　A.金融期貨必須在有組織的交易所進行集中交易

　　B.在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監管機構監管，交易品種、交易者行為均須符合監管要求

　　C.金融期貨交易是非標準化交易

　　D.金融期貨交易實行保證金制度和每日結算制度

　　C

　　17.(　　)屬于財政政策的手段。

　　A.調節稅率

　　B.存款準備金制度

　　C.再貼現政策

　　D.公開市場業務

　　A

　　18.《基金法》，關于基金的募集，下列說法正確的是(　　)。

　　A.基金份額上市交易的條件

　　B.基金份額發售及宣傳推介活動的規定

　　C.基金管理人的職責及禁止行為

　　D.基金運作方式轉換的要求

　　B

　　19.英國最具權威性的股價指數是(　　)。

　　A.金融時報證券交易所指數(也譯為“富時指數”)

　　B.日經225股價指數

　　C.NASDAQ指數

　　D.道一瓊斯指數

　　A

　　金融時報指數金融時報指數是英國最具權威性的股價指數。

　　20.(　　)是指金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密聯系、規則變動。

　　A.聯動性

　　B.跨期性

　　C.杠桿性

　　D.不確定性

　　A

　　21.在分配公司盈利和剩余財產的分配順序上，(　　)處于優先地位。

　　A.普通股股東

　　B.優先股股東

　　C.債權人

　　D.控股股東

　　C

　　22.證券持有者可以獲得一定數額的收益，這是投資者轉讓資金使用權的報酬。此報酬的最終源泉是(　)。

　　A.買賣差價

　　B.利息或紅利

　　C.生產經營過程中的資產增殖

　　D.虛擬資本價值

　　C

　　23.證券交易所的“衛星市場”是(　　)。

　　A.證券投資基金市場

　　B.政府債券市場

　　C.金融衍生工具市場

　　D.場外交易市場

　　D

　　場外交易市場是證券交易所的必要補充，被稱為衛星市場。

　　24.對注冊會計師、會計師事務所、審計師事務所執行證券期貨相關業務實行監督管理的部門為(　　)。

　　A.財政部和中國證監會

　　B.國有資產管理局和中國證監會

　　C.司法部和中國證監會

　　D.中國人民銀行和中國證監會

　　A

　　2000年財政部和證監會發布《注冊會計師執行證券、期貨相關業務許可證管理規定》，對注冊會計師、會計師事務所、審計師事務所執行證券期貨相關業務實行監督管理。

　　25.中國證監會對各項風險控制指標設置預警標準，對于規定“不得低于”一定標準的風險控制指標，其預警標準是規定標準的出 120%：對于規定“不得超過”一定標準的風險控制指標，其預警標準是規定標準的(　　)。

　　A.60%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.90%

　　C

　　26.按照《證券投資基金管理辦法》的規定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現收益的(　　)。

　　A.70%

　　B.90%

　　C.60%

　　D.80%

　　B

　　27.證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式是(　　)。

　　A.代銷

　　B.余額包銷

　　C.全額包銷

　　D.包銷

　　A

　　28.下列關于債券的性質闡述，不正確的是(　　)。

　　A.債券是一種真實資本

　　B.債券反映和代表一定的價值

　　C.債券與其代表的權利聯系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權利，轉讓債券也就將債券代表的權利一并轉移

　　D.債券代表債券投資者的權利，這種權利不是直接支配財產權，也不以資產所有權表現，而是一種債權

　　A

　　29.2004年6月1日，以法律形式確認了基金業在資本市場及社會主義市場經濟中的地位和作用，成為中國基金業發展史上的一個重要里程碑的事件是(　　)正式實施。

　　A.《管理暫行辦法》

　　B.《證券投資基金會計核算辦法》

　　C.《貨幣市場基金管理暫行辦法》

　　D.《中華人民共和國證券投資基金法》

　　D

　　30.買賣封閉式基金在基金價格之外要支付費用為(　　)。

　　A.手續費

　　B.印花稅

　　C.申購費

　　D.贖回費

　　A

　　31.下列關于無記名股票特點的敘述不正確的是(　　)。

　　A 。無記名股票轉讓相對簡便

　　B 。無記名股票安全性較差

　　C 。無記名股票認購股票時可以分次繳納出資

　　D 。股東權利歸屬股票的持有人

　　C

　　32.如果市場利率提高，則期權價格的變化是：(　　)。

　　A.上升

　　B.下降

　　C.不變

　　D.不確定

　　D

　　利率對期權價格的影響是復雜的，要具體情況做具體的分析，而無明顯的一致的規律。

　　33.《證券發行與承銷管理辦法》規定，如果在初步詢價階段參與報價的詢價對象不足(　　)家，發行4億股以上的、參與報價的詢價對象不足(　　)家，發行人不得定價并應中止發行。

　　A.50，100

　　B.20，50

　　C.10，30

　　D.20，100

　　B

　　《證券發行與承銷管理辦法》規定：所有詢價對象均可自主選擇是否參加初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價。只有參與詢價的詢價對象才能參與網下申購。如果在初步詢價階段參與報價的詢價對象不足20家，發行4億股以上的、參與報價的詢價對象不足50家，發行人不得定價并應中止發行。

　　34.資本市場是融通長期資金的市場，它又可以分為(　　)。

　　A.股票市場和債券市場

　　B.中長期信貸市場和證券市場

　　C.證券市場和貨幣市場

　　D.短期資金市場和長期資金市場

　　B

　　35.下面對參加證券業從業人員資格考試需符合的條件說法錯誤的是(　　)。

　　A.年滿18周歲。

　　B.完全民事行為能力。

　　C.具有高中以上文化程度。

　　D.至少具有本科以上文化程度。

　　D

　　參加證券業從業人員資格考試只需具備高中以上文化程度。

　　36.證券交易價格是通過(　　)確定的。

　　A.證券商與投資者協商

　　B.一級市場上的公開競價

　　C.證券供求雙方共同作用

　　D.發行者與證券商協商

　　C

　　37.公司申請其股票上市應有( )記錄。

　　A.最近3年連續盈利

　　B.3年盈利

　　C.5年盈利

　　D.最近5年連續盈利

　　A

　　38.依照法律規定，股份有限公司進行破產清算時，資產清償的先后順序應是(　　)。

　　A.普通股東、優先股東、債權人

　　B.債權人、普通股東、優先股東

　　C.債權人、優先股東、普通股東

　　D.優先股東、普通股東、債權人

　　C

　　當股份公司因解散或破產進行清算時，在對公司剩余資產的分配上，優先股股東排在債權人之后，普通股股東之前。所以C選項正確。

　　39.證券專營機構在英國稱(　　)。

　　A.投資銀行

　　B.商人銀行

　　C.證券公司

　　D.證券商

　　B

　　考生需要掌握：世界各國對證券公司的稱呼不盡相同，美國稱為投資銀行，英國稱為商人銀行。

　　40.當套期保值者沒能找到與現貨頭寸在品種、期限、數量上均恰好匹配的規貨合約，在選用替代合約進行套期保值操作時，由于不能完全鎖定未來現金流，就產生了(　　)。

　　A.信用風險

　　B.流動性風險

　　C.法律風險

　　D.基差風險

　　D

　　41.下列選項不是國際證監會分布的證券監管的3個目標之一的是(　　)。

　　A.降低非系統風險

　　B.透明和信息公開

　　C.保護投資者

　　D.降低系統風險

　　A

　　42.下面不屬于我國金融債券的是(　　)。

　　A.央行票據

　　B.證券公司債券

　　C.財務公司債券

　　D.信用公司債券

　　D

　　43.單獨或合并持有證券公司5%以上股權的股東，不可以向股東會提名(　　)。

　　A.董事

　　B.經理

　　C.監事候選人

　　D.獨立董事

　　B

　　44.按照《公司法》的規定，股東大會是公司權力機關，它由股東組成，它的職責有(　)。

　　A.制定公司內部基本管理制度

　　B.制定公司的利潤分配方案和彌補方案

　　C.決定公司內部管理機構的設置

　　D.對是否發行公司債券作出決議

　　D

　　制定內部基本管理制度、利潤分配方案和彌補方案、決定公司內部管理機構的設置，由公司的董事會決定。

　　45.我國 《 證券法 》 規定：“證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業人員或者證券業協會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘編投資者買賣證券的，撤銷證券從業資格，并處以(　　)的罰款。”

　　A.3萬元以下

　　B.3萬元改上10萬元以下

　　C.10萬元以上

　　D.1萬元以上5萬元以下

　　B

　　46.國際債券是指(　　)。

　　A.一國借款人在國際證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發行的債券

　　B.一國借款人在本國證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發行的債券

　　C.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發行的債券

　　D.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向本國投資者發行的債券

　　C

　　國際債券的對象是外國投資者，以外國貨幣為面值，在國際證券市場發行，所以C選項正確。

　　47.股票最基本的特征是(　　)。

　　A 。風險性

　　B 。流動性

　　C 。永久性

　　D 。收益性

　　D

　　48.(　　)是指政府有關證券市場的政策發生重大變化或是有重要的法規、舉措出臺，引起證券市場的波動，從而給投資者帶來的風險。

　　A.政策風險

　　B.經濟周期波動風險

　　C.利率風險

　　D.系統風險

　　A

　　政府政策變動導致的證券市場波動，屬于政策風險。

　　49.我國現階段，資信評級機構在性質上具有(　　)。

　　A.獨立性

　　B.非獨立性

　　C.連帶性

　　D.相關性

　　A

　　資信評級機構從事證券評級業務時，要遵循獨立、客觀、公正的原則，證券評級業務部門與其他業務部門保持獨立。

　　50.我國《公司法》規定，以募集方式設立股份有限公司的，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的(　　)。

　　A.35%

　　B.45%

　　C.55%

　　D.65%

　　A

　　51.我國 《 上市公司證券發行管理辦法 》 規定，非公開為隋股票，發行對象均屬于原前(　　)名股東的。可以由上市公司自行銷售。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　B

　　52.公司剩余資產分配的程序是( )。

　　A.分配給普通股股東、支付清算費用、支付工資、支付社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務

　　B.支付清算費用、清償公司債務、支付工資、支付社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、分配給普通股股東

　　C.支付清算費用、分配給普通股股東、支付工資、支付社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務

　　D.支付清算費用、支付工資、支付社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務、分配給普通股股東

　　D

　　為了維護職工和債券人利益，工資和債務的分配順序要排在股東權利之前。

　　53.股份有限公司的發行申請文件應由(　　)推薦并向中國證監會申報。

　　A.發行公司

　　B.證監會的當地派出機構

　　C.主承銷商

　　D.承銷團

　　C

　　這是《中國證監會股票發行核準程序》的規定。

　　54.不屬于證券發行公司信息披露的重要文件是(　　)。

　　A.招股意向書

　　B.招股說明書

　　C.上市公告書

　　D.定期報告文件

　　D

　　55.引起股價變動的直接原因是(　　)。

　　A.公司的盈利水平

　　B.景氣變動

　　C.供求關系的變化

　　D.市場利率

　　C

　　56.法定公積金轉為資本時，所留成的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的(　　)。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.40%

　　B

　　57.下面不屬于金融債券的是(　　)。

　　A.央行票據

　　B.保險公司債券

　　C.證券公司債券

　　D.證券公司短期融資債券

　　B

　　新中國金融債券得到長足發展，種類也日益增多，重要有以下幾類：

　　(1)央行票據;

　　(2)證券公司債券;證券公司依法發行的約定在一定期限內還本付息的一種有價證券。

　　(3)商業銀行的次級債券;商業銀行的次級債券是指商業銀行發行的本金和利息的清償順序在商業銀行的其他負債之后，先于商業銀行股權資本的債券。

　　(4)保險公司次級債券;

　　(5)證券公司短期融資債券;

　　(6)混合資本證券。

　　58.股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產，是指(　　)。

　　A.每股股票的實際賣出價

　　B.每股股票在當日的市價

　　C.每股股票當日的實際交易價

　　D.每股股票所代表的實際資產的價值

　　D

　　59.簡單算術股價平均數(　　)。

　　A.是以樣本股每日最高價之和除以樣本數

　　B.是將各樣本股票的發行量作為權數計算出來的股價平均數

　　C.在發生樣本股送配股，折股和更換時，會使股價平均數失去真實性

　　D.考慮了發行量不同的股票對股票市場的影響

　　C

　　簡單算術股價平均數不考慮送股、拆股、增發等情況，因而在發生樣本股送配股，折股和更換時，會使股價平均數失去真實性。修正股價平均數能彌補這一缺點。

　　60.以下關于債券和股票區別的描述錯誤的是(　　)。

　　A.兩者權利不同，債券是債權憑證，股票是所有權憑證

　　B.兩者期限不同，債券一般有規定的償還期，而股票是一種無期投資

　　C.兩者風險不同，股票的風險要大于債券

　　D.兩者目的不同，發行債券的經濟主體很多，有中央政府、地方政府、公司企業等，而發行股票的經濟主體只有股份有限公司和金融機構

　　D

　　股票和債券區別主要在于權利，期限，風險。至于說收益，存在著不確定性，不能一概而論。

證券從業萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證從資格考試"

　　相關推薦

　　如何在短期沖刺證券從業資格考試?

　　2017證券從業資格考試備考關鍵三步驟

　　2017證券從業考試:不記得知識點，猜要講技術