二、多項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的選項中，有一項或一項以上符合題目要求。)

　　1.在國際金融市場上存在若干重要的參考利率，它們是市場利率水平的重要指標。同時也是金融機構制定利率政策和設計金融工具的主要依據，常見的參考利率包括(　　)。

　　A.倫敦銀行間同業拆放利率(LIBOR)

　　B.香港銀行間同業拆放利率(HIBOR)

　　C.歐洲美元定期存款單利率

　　D.聯邦基金利率

　　ABCD

　　2.基金管理人應當履行下列(　　)職責。

　　A.辦理基金備案手續

　　B.對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資

　　C.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益

　　D.編制中期和年度基金報告

　　ABCD

　　3.境外上市外資股的名稱包括(　　)。

　　A.H股

　　B.B股

　　C.N股

　　D.S股

　　ACD

　　4.《證券法》關于信息披露文件的責任主體，主要包括(　　)。

　　A.發行人、上市公司或者其他信息披露義務人

　　B.發行人、上市公司或者其他信息披露義務人的控股股東、實際控制人

　　C.證券服務機構、證監會

　　D.證券公司、保薦人

　　ABD

　　5.關于《證券公司融資融券試點管理辦法》中對債權擔保規定的敘述，正確的是(　　)。

　　A.證券公司向客戶融資、融券，應當向客戶收取一定比例的保證金。保證金只能是貨幣性質的資金

　　B.證券公司應當逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例

　　C.客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例，超過證券交易所規定水平的，客戶可以按照證券交易所的規定和融資融券合同的約定，提取擔保物

　　D.司法機關依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權益采取財產保全或者強制執行措施的，證券公司應當處分擔保物，實現因向客戶融資融券所生債權

　　BCD

　　6.獨立董事的作用在于(　　)。

　　A.加強董事會的獨立性

　　B.強化董事會內部的制衡機制

　　C.強化公司董事會的戰略管理職能

　　D.關注利益相關者的利益。

　　ABCD

　　7.關于我國的國際債券描述正確的是(　　)。

　　A.1982年我國首次在國際市場發行國際債券

　　B.1987年10月，財政部在德國法蘭克福發行了3億馬克的公募債券，這是我國經濟體制改革后政府首次在國外發行債券

　　C.1993年，中國投資銀行被批準首次在境內發行外幣金融債券

　　D.2007年國家開發銀行和中國進出口銀行在國際市場各發行1期美元債券，發行額各為7億美元

　　ABCD

　　8.金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現金流的金融交易，可分為(　　)。

　　A.貨幣互換鎮

　　B.利率互換

　　C.股權互換

　　D.信用違約互換

　　ABCD

　　9.假設：以EV。表示期權在t時點的內在價值，X表示期權合約的協定價格，S。表示該期權基礎資產在t時點的市場價格，m表示期權合約的交易單位，則每一看跌期權在t時點的內在價值可表示為(　　)。

　　A.EVt=O(St≤x)

　　B.EVt =0(St≥x) √

　　C.EVt =(x·St)*m(St √

　　D.EVt =( St—x)*m(St》x)

　　BC

　　10.我國的債券指數包括(　　)。

　　A 。上證國債指數

　　B 。政策性銀行金融債指數

　　C 。上證企業債指數

　　D 。中國債券指數

　　ACD

　　11.下列可以發行證券的有(　　)。

　　A.個人

　　B.企業

　　C.政府

　　D.金融機構

　　BCD

　　12.證券市場監管機構包括(　　)。

　　A.國務院證券監督管理機構

　　B.國務院證券監督管理機構的派出機構

　　C.證券登記結算公司

　　D.行業協會

　　ABD

　　13.新 《 公司法 》 明確了關聯交易的概念，具體規定包括(　　)。

　　A 。董事會會議由 1/2 以上無關聯關系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經無關聯關系董事過半數通過

　　B 。明確規定公司控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員及其他人不得利用關聯關系侵占公司利益

　　C 。利用關聯交易致使公司遭受損害的，應當承擔賠償責任

　　D 。上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業有關聯關系的，不得對該項決議行使表決權

　　ABCD

　　14.對基金管理人的概念理解不正確的是(　　)。

　　A.是負責基金發起設立與經營管理的專業性機構

　　B.由依法設立的基金管理公司擔任

　　C.基金管理人的目標函數是自身利益的最大化

　　D.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構發起成立，但不具有獨立法人地位

　　CD

　　15.金融期貨與金融期權的不同之處包括(　　)。

　　A.標的物不同

　　B.投資者權利與義務的對稱不同

　　C.履約保證不同

　　D.現金流轉不同

　　ABCD

　　16.新《證券法》將注冊資本最低限額與證券公司從事的業務種類直接掛鉤，分為(　　)三個標準。

　　A.1000萬元

　　B.5000萬元

　　C.1億元

　　D.5億元

　　BCD

　　17.與金融衍生產品相對應的基礎金融產品可以是(　　)。

　　A.債券

　　B.股票

　　C.銀行定期存款單

　　D.金融衍生工具

　　ABCD

　　18.近年來，我國金融債券市場發展較快。金融債券品種不斷增加，主要包括(　　)。

　　A.證券公司債券

　　B.央行票據

　　C.保險公司次級債務

　　D.政策性銀行金融債券

　　ABCD

　　19.下面的(　　)不是我國證券交易所目前采取的組織形式。

　　A.公司制

　　B.會員制

　　C.合伙人制

　　D.合同制

　　ACD

　　20.關于金融衍生工具的產生和發展論述正確的是(　　)。

　　A.金融衍生工具產生的最基本原因是避險

　　B.20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發展

　　C.金融機構的利潤驅動是金融衍生工具產生和迅速發展的又一重要原因

　　D.新技術革命為金融衍生工具的產生與發展提供了物質基礎與手段

　　ABCD

　　21.下面關于無面額股票的闡述正確的是(　　)。

　　A.無面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票

　　B.無面額股票也稱為比例股票或份額股票

　　C.無面額股票的價值隨股份公司凈資產和預期未來收益的增減而相應增減

　　D.我國的《公司法》允許發行無面額股票

　　ABC

　　22.債券與股票相同的地方表現在(　)。

　　A.兩者都是有價證券

　　B.兩者都是籌資手段

　　C.兩者收益率相互影響

　　D.兩者的風險差不多

　　ABC

　　23.我國基金管理公司申請開展特定客戶資產管理業務需具備的基本條件有(　　)。

　　A 。凈資產不低于 2 億元人民幣

　　B 。在最近一個季度末資產管理規模不低于 200 億元人民幣或等值外匯資產

　　C 。管理證券投資基金 2 年以上

　　D 。最近 1 年內沒有因違法違規行為受到行政處罰或被監管機構責令整改，沒有因違法違規行為正在被監管機構調查

　　ABCD

　　24.恒生流通綜合指數系列包括(　　)。

　　A 。恒生綜合指數

　　B 。恒生流通綜合指數

　　C 。恒生香港流通指數

　　D 。恒生中國內地流通指數

　　BCD

　　25.籌資者在確定債券期限時，主要需要考慮的因素有(　　)。

　　A.償還能力

　　B.市場利率變化

　　C.資金使用方向

　　D.債券變現能力

　　BCD

　　26.我國證券交易所的理事會具有以下職權(　　)。

　　A.制定和修改證券交易所章程

　　B.執行會員大會的決議

　　C.制定、修改證券交易所的業務規則

　　D.審定對會員的接納

　　BCD

　　A選項屬于會員大會的職權。

　　27.單獨或合并持有證券公司5%以上股權的股東，可以(　　)。

　　A.修改公司章程

　　B.推選經理候選人

　　C.向股東會提名董事(包括獨立董事)、監事候選人

　　D.向股東會提出議案

　　CD

　　28.發放股票股息的目的是(　　)。

　　A.增加公司資產總額

　　B.增加公司股東權益總額

　　C.使公司保留現金，解決公司發展對現金的需要

　　D.使公司股票數量增加、股價下降，有利于股票的流通

　　CD

　　股票股息是股東權益在不同項目之間的轉移，不會影響公司資產、負債和股東權益，所以A和B選項不正確。

　　29.在21世紀，在世界經濟一體化的推動下，證券市場將出現(　)幾大趨勢。

　　A.金融創新進一步深化

　　B.發展中國家和地區的證券市場國際化將有較大的發展

　　C.證券交易所的合并與上市

　　D.證券市場的網絡化發展趨勢

　　ABCD

　　30.下列對非上市證券認識正確的是(　　)。

　　A.非上市證券指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券

　　B.非上市證券不允許在證券交易所內交易

　　C.非上市證券不可以在其他證券交易市場交易

　　D.憑證式國債和普通開放式基金份額屬于非上市證券

　　ABD

　　31.根據我國政府對WTO的承諾，我國證券業在5年過渡期對外開放的內容主要包括(　　)。

　　A.外國證券機構可以(不通過中方中介)直接從事B股交易

　　B.外國證券機構駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員

　　C.允許外國機構設立合營公司，從事我國證券投資基金管理業務，外資比例不超過33%;加入后3年內，外資比例不超過49%

　　D.加入后3年內，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過1/3，合營公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發起設立基金

　　ABCD

　　32.系統風險包括(　　)。

　　A 。政策風險

　　B 。利率風險

　　C 。經營風險

　　D 。信用風險

　　AB

　　33.下列關于ETF(上市開放式基金)的說法中，正確的有(　　)。

　　A.可以在場外市場進行基金份額的申購、贖回

　　B.申購、贖回均以現金的形式進行

　　C.申購、贖回均以一攬子股票的形式進行

　　D.深圳證券交易所推出的1OF在世界范圍內具有首創性

　　ABD

　　34.籌資者在確定債券期限時，主要需要考慮的因素為(　　)。

　　A.償還能力

　　B.資金使用方向

　　C.市場利率變化

　　D.債券變現能力

　　BCD

　　35.債券與股票比較，兩者的相同點有(　　)。

　　A.兩者都屬于有價證券

　　B.兩者都是籌措資金的手段

　　C.兩者的收益率相互影響

　　D.兩者的發行目的相同

　　ABC

　　36.試點證券公司必須在中國證券業協會網站上公開披露(　　)。

　　A.具有證券相關業務資格的會計師事務所審計的年度報告和重大事件公告

　　B.公司章程、注冊資本金、注冊地址和為其審計的會計師事務所等事項的變更

　　C.公司高級管理人員發生變動或者受到重大處罰

　　D.公司遭受重大虧損或者遭受超過凈資產5%以上的重大損失

　　ABC

　　37.信息披露的意義在于(　　)。

　　A.有利于價值判斷

　　B.防止信息濫用

　　C.有利于監督經營管理

　　D.防止不正當競業

　　ABCD

　　38.普通股票有(　)基本特征。

　　A.比其他股票更基本。更重要的股票

　　B.是最標準的股票

　　C.風險最大的股票

　　D.和其他股票相比沒有特點

　　ABC

　　39.《證券發行與承銷管理辦法》中重點規范了首次公開發行股票的詢價、定價以及股票配售等環節，完善了現行的詢價制度，下面關于詢價制度敘述正確的是(　　)。

　　A.對在深交所中小企業板上市的公司。必須經過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價

　　B.在主板市場上市的公司規定可以通過初步詢價直接定價

　　C.只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網下申購

　　D.所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步誨價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價

　　CD

　　40.2006年實施的新《證券法》對證券公司進行了較為全面的規定，其中包括(　　)。

　　A.完善了證券公司設立制度，對股東特別是大股東的資格作出規定

　　B.對證券公司實行按業務分類監管，不再將證券公司分為綜合類和經紀類

　　C.建立以凈資本為核心的監管指標體系

　　D.確立證券公司高級管理人員任職資格管理制度

　　ABCD

　　41.對股票定義的描述，正確的是(　　)。

　　A.股票是一種有價證券

　　B.股票發行人定期支付利息并到期償付本金

　　C.股票實質上代表了股東對股份公司的所有權

　　D.股票是股份有限公司簽發的證明股東所持股份的憑證

　　ACD

　　42.基金利潤(收益)分配方式通常有(　　)。

　　A.分配現金

　　B.分配基金份額

　　C.抵繳基金管理費

　　D.抵繳基金托管費

　　AB

　　43.《 證券公司風險處置條例 》 的基本原則是(　　)。

　　A 。化解證券市場風險，保證證券市場交易正常運行，促進證券業健康發展

　　B 。保護投資者合法權益和社會公共利益，維護社會穩定

　　C 。細化落實《 證券法 》、《 企業保護法 》 ，完善證券公司市場退出法律制度

　　D 。嚴肅市場法紀，懲處違法違規的證券公司和責任人

　　ABCD

　　44.債券具有(　)的基本性質。

　　A.債券屬于有價證券

　　B.債券是一種虛擬資本

　　C.債券是債權的體現

　　D.一種綜合權利證券

　　ABC

　　45.關于證券公司經營證券經紀業務的描述，正確的是(　　)。

　　A.按托管客戶的交易結算資金總額的 3%計算經紀業務風險資本準備

　　B.按托管客戶的交易結算資金總額的 5%計算經紀業務風險資本準備

　　C.證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元

　　D.證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

　　AC

　　46.下列有關證券投資收益與風險的關系的說法中，正確的包括(　　)。

　　A.同一主體發行的債券之所以利率不同是因為利率風險不同

　　B.期限相同的同類型債券利率不同是因為信用風險不同

　　C.同一主體發行的同期限浮動利率債券與固定利率債券利率不同是因為購買力風險不同

　　D.同一主體發行的不同品種證券收益率不同是因為信用風險不同

　　BC

　　47.證券交易所的職能包括(　　)。

　　A.提供證券交易的場所和設施

　　B.制定征券交易所的業務規則

　　C.接受上市申請、安排證券上市

　　D.組織、監督證券交易

　　ABCD

　　48.下面關于無面額股票的闡述正確的是(　　)。

　　A 。無面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票

　　B 。無面額股票也稱為比例股票或份額股票

　　C 。無面額股票的價值隨股份公司凈資產和預期未來收益的增減而相應增減

　　D 。我國的 《 公司法 》 允許發行無面額股票

　　ABC

　　49.股東大會的權力包括(　　)。

　　A.修改公司章程

　　B.對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議

　　C.制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案

　　D.對發行公司債券作出決議

　　ABD

　　50.關于證券發行市場論述正確的是(　　)。

　　A 。證券發行市場是發行人向投資者出售證券的市場

　　B 。證券發行市場是發行人以發行證券的方式籌集資金的場所

　　C 。證券發行市場通常無固定場所，是一個無形的市場

　　D 。證券發行市場是交易市場的基礎和前提

　　ABCD

　　51.新 《 證券法 》 完善了證券監管制度，加強對證券市場的監管力度，從而使證券監管機構有權(　　)。

　　A 。查詢有關單位和個人的銀行賬戶

　　B 。查閱和復制與被調查事件有關的工商登記、稅務、海關等資料

　　C 。對有轉移或者隱藏涉案財產或者偽造、毀滅重要證據跡象的，可以凍結或者查封

　　D 。限制被調查事件當事人的證券買賣

　　ABCD

　　52.下面關于股權分置改革的表述，正確的是(　　)。

　　A 。股權分置是指 A 股市場上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區分為非流通股和流通股

　　B 。 2005 年 4 月 29 日，經國務院批準，中國證監會發布《 關于上市公司股權分置改革試點有關問題的通知 》 ，股權分置改革的試點工作啟動

　　C 。中國證監會和銀監會共同依法對股權分置改革各方主體及其相關活動實行監督管理，組織、指導和協商推進股權分置改革工作

　　D 。公司股權分置改革的動議，原則上應當由全體非流通股股東一致同意提出

　　ABD

　　53.按照中國證監會發布的 《 貨幣市場基金管理暫行辦法 》 以及其他有關規定，目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具主要包括(　　)。

　　A .1年以內(含1年)的銀行定期存款、大額存單

　　B 。期限在 1 年以內(含1年)的債券回購

　　C 。期限在 1 年以內(含1年)的中央銀行票據

　　D 。剩余期限在 397 天以內(含 397 天)的債券

　　ABCD

　　54.目前我國介紹經紀商表述正確的是( )。

　　A.不允許接受委托為投資者進行買賣

　　B.不得辦理期貨保證金業務

　　C.不承擔期貨交易的代理、結算

　　D.不承擔期貨交易風險控制

　　ABCD

　　55.債券與股票的比較正確的是(　　)。

　　A.債券通常有規定的利率，股票的股息紅利不固定

　　B.債券是一種有期投資，股票是一種無期投資

　　C.股票風險較大，債券風險相對較小

　　D.發行債券的經濟主體很多，但能發行股票的經濟主體只有股份有限公司

　　ABCD

　　56.證券市場是(　　)直接交換的場所。

　　A.商品

　　B.價值

　　C.財產權利

　　D.風險

　　BCD

　　57.境外上市外資股包括(　　)。

　　A.H 股

　　B.B 股

　　C.N 股

　　D.S 股

　　ACD

　　58.《 證券公司監督管理條例 》 中對證券公司業務規則與風險控制的規定包括(　　)。

　　A 。公司業務的了解客戶原則與適當性原則

　　B 。從事業務必須按實際行情承諾收益、必須有效隔離風險

　　C 。從業人員不得直接或間接持股

　　D 。對自營業務，明確業務范圍，要求賬戶實名，防止賬外經營、內幕交易、操縱市場等，明確從事業務的風險控制指標

　　ACD

　　59.以下不屬于我國目前發行的普通國債的是(　　)。

　　A.財政債券

　　B.長期建設國債

　　C.記賬式國債

　　D.儲蓄國債(電子式)

　　AB

　　60.下列關于證券交易所特征表述正確的有( )。

　　A.有固定的交易場所和交易時間

　　B.交易的對象限于合乎一定標準的上市公司

　　C.實行“公平、公正、公開”原則，并對證券加以嚴格管理

　　D.管理比場外交易市場更加寬松

　　ACD

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