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　　【債券評級】

　　(1)資信評級機構從事下列證券市場資信評級業務時，應當按規定向中國證監會備案∶

　　備案

　　①經中國證監會依法注冊發行的債券、資產支持證券。

　　②在證券交易所或者經中國證監會認可的其他證券交易場所上市交易或者掛牌轉讓的債券、資產支持證券，國債除外。

　　③前兩項規定的證券的發行人、發起機構、上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經營機構。

　　④中國證監會規定的其他評級對象。

　　備案原則

　　獨立、客觀、公正和審慎性原則。

　　一致性

　　對同一類評級對象評級;或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準和工作程序。

　　(2)評級標準或者工作程序有調整的，應當充分披露。鼓勵具備下列條件的資信評級機構開展證券評級業務∶

　　序號

　　條件

　　關鍵詞

　　①

　　實收資本與凈資產均超過人民幣2000萬元。

　　均2000萬元

　　②

　　有20名以上證券從業人員，其中10名以上具有3年以上資信評級業務經驗、3名以上具備中國注冊會計師資格。

　　20-10-3

　　③

　　有3名以上熟悉資信評級業務有關的專業知識，且通過資質測試的高級管理人員。

　　資質-高管-3人

　　④

　　最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經營、犯罪正在被調查的情形。

　　5年未刑罰，3年未行罰

　　⑤

　　最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關，以及自律組織、商業銀行等機構無重大不良誠信記錄。

　　誠信記錄

　　⑥

　　中國證監會基于保護投資者、維護社會公共利益規定的其他條件。

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