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　　【資信評級機(jī)構(gòu)備案】

　　資信評級機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會備案，應(yīng)當(dāng)報(bào)送下列材料∶

　　(1)證券評級機(jī)構(gòu)備案表。

　　(2)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

　　(3)全球法人機(jī)構(gòu)識別編碼。

　　(4)股權(quán)結(jié)構(gòu)說明，包括注冊資本、股東名單及其出資額或者所持股份，股東在本機(jī)構(gòu)以外的實(shí)體持股情況，實(shí)際控制人、受益所有人情況。

　　(5)董事、監(jiān)事、高級管理人員以及資信評級分析人員的情況說明和證明文件。【董監(jiān)高】

　　(6)主要股東、實(shí)際控制人、受益所有人、董事、監(jiān)事、高級管理人員未因犯有貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰、或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利的聲明，以及主要股東、實(shí)際控制人，受益所有人的信用報(bào)告。【聲明+信用報(bào)告】

　　(7)營業(yè)場所、組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及公可治理情況。

　　(8)獨(dú)立性、信息披露以及業(yè)務(wù)制度說明。

　　(9)中國證監(jiān)會基于保護(hù)投資者、維護(hù)社會公共利益考慮，合理要求的與證券評級機(jī)構(gòu)及其相關(guān)自然人有關(guān)的其他材料。

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