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　　【我國證券公司風險管理體系建立與發展】

　　要點掌握

　　第一階段

　　20世紀90年代初期行業興起到2004年

　�、龠@段時期，證券公司以經紀業務為主，二級市場的股票投資和投資銀行的IPO承銷業務逐步擴大。證券經紀業務的主要風險是客戶資金被挪用的風險。

　�、谕缎袠I務以承攬為主。

　　③股票自營業務幾乎沒有“投決”“風險計量”和“監測”等說法。1996年中國證監會出臺《證券公司自營業務管理辦法》。

　　第二階段

　　2005~2012年

　�、倬C合治理推動行業完善治理結構和內控體系，延伸風險管理的范圍，提高合規風險和操作風險的管控能力。

　�、谕ㄟ^風控指標、監督管理等方面的監管制度，確立了證券公司風險容忍度和主要業務的風控措施。

　�、蹣I務創新推動行業探索信用風險管理方法和工具，豐富風險管理體系。

　　④壓力測試作為風險評估的補充已經得到廣泛應用。

　　第三階段

　　2013年至今

　�、佟蹲C券公司全面風險管理規范》引導證券公司風險管理質的飛躍。

　�、谛袠I自律組織引導行業建立針對重要風險類型的管理方法和機制。

　�、郾O管部門和自律組織針對風險管理薄弱業務出臺的風險管理制度，使行業進一步夯實風險管理能力。

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