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　　考點：關于客戶資產保護的相關規定

　　(1)證券公司客戶資產的管理

　　①客戶交易結算資金的管理：證券公司從事證券經紀業務，其客戶的交易結算資金應當存放在指定商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。客戶交易結算資金的存取，應當通過指定商業銀行辦理。

　　②客戶委托資產的管理：證券公司從事證券資產管理業務，應將客戶的委托資產交由《證券公司監督管理條例》相關規定的指定商業銀行或者國務院證券監督管理機構認可的其他資產托管機構托管。

　　(2)證券公司客戶資產的獨立性：客戶的交易結算資金、證券資產管理客戶的委托資產屬于客戶，應當與證券公司、指定商業銀行、資產托管機構的自有資產相互獨立、分別管理。

　　(3)證券公司客戶資產不得用于提供融資或者擔保。

　　(4)商業銀行、資產托管機構和證券登記結算機構的監督職責

　　①指定商業銀行、資產托管機構和證券登記結算機構應當對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監督。

　　②按照規定定期向國務院證券監督管理機構報送客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的存管或者動用情況的有關數據。

　　(5)證券公司客戶資產不得動用的例外情形

　　動用客戶的交易結算資金或者委托資金的情形

　　①客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款;

　　②客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款;

　　③法律規定的其他情形。

　　動用客戶擔保賬戶內的證券或者資金的情形

　　法定情形：客戶擔保賬戶內的證券或者資金與其債務的比例低于規定的最低維持擔保比例、證券公司通知客戶在一定的期限內補交差額但客戶未能按期交足差額，或到期未償還融資融券債務的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物。

　　約定情形：客戶擔保賬戶內的證券或者資金被司法凍結等。

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