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金融市場(chǎng)法律法規(guī)考點(diǎn):證券公司與客戶關(guān)系的基本原則

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  考點(diǎn):證券公司與客戶關(guān)系的基本原則

  (1)證券公司對(duì)客戶負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)。不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。

  (2)不得挪用、侵占客戶資金。

  (3)保守客戶秘密。

  (4)履行法定信息披露義務(wù)。

  (5)完善客戶溝通、投訴處理機(jī)制。

  (6)履行公司財(cái)務(wù)報(bào)告披露義務(wù)。證券公司應(yīng)當(dāng)披露董監(jiān)高薪酬管理信息,至少包括:①薪酬管理的基本制度及決策程序;②年度薪酬總額和在董監(jiān)高之間的分布情況;③薪酬延期支付和非現(xiàn)金薪酬情況。

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