第二節 證券交易市場

　　熟悉我國證券市場的上市制度;熟悉證券交易所的運作系統;掌握證券交易原則和交易規則。熟悉場外交易市場的定義、特征和功能;熟悉銀行間債券市場的主要職能和交易制度;熟悉我國的代辦股份轉讓系統的概念、掛牌公司的類型和管理規定掌握證券交易所的定義、特征、職能;熟悉證券交易所的組織形式;掌握我國證券交易所市場的層次結構;

　　證券交易市場是為已經公開發行的證券提供流通轉讓機會的市場。證券交易市場通常分為證券交易所市場和場外交易市場。在證券交易所上市交易的股份公司稱為上市公司;符合公開發行條件、但未在證券交易所上市交易的股份公司稱為非上市公眾公司，非上市公眾公司的股票將在柜臺市場轉手交易。

　　(一)證券交易所

　　1.證券交易所的定義、特征與職能。

　　(1)證券交易所的定義。

　　證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所，是一個高度組織化、集中進行證券交易的市場，是整個證券市場的核心。證券交易所本身并不買賣證券，也不決定證券價格。

　　我國證券法規定，證券交易所施為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，實行自律管理的法人。

　　(2)證券交易所的特征

　　①時間和地點：固定的交易場所和交易時間;

　　②交易參與人：參加交易者為具備會員資格的證券經營機構，交易采取經紀制，即一般投資者不能直接進入交易所買賣證券，只能委托會員作為經紀人間接進行交易;

　　③交易的對象：合乎一定標準的上市證券;

　　④交易價格：公開競價方式決定;

　　⑤集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率;

　　⑥管理原則： “公開、公平、公正”，并對證券交易加以嚴格管理。

　　例題：下列不屬于證券交易所特征的是( D )。

　　A.有固定的交易所和交易時間 1

　　B.參加交易者為具備會員資格的證券經營機構

　　C.交易對象限于合乎一定標準的上市證券

　　D.通過議價方式決定交易價格

　　(3)證券交易所的職能。

　　我國《證券交易所管理辦法》第十一條規定，證券交易所的職能包括：

　　①提供證券交易的場所和設施;

　　②制定證券交易所的業務規則;

　　③接受上市申請、安排證券上市;

　　④組織、監督證券交易;

　　⑤對會員進行監管;

　　⑥對上市公司進行監管;

　　⑦設立證券登記結算機構;

　　⑧管理和公布市場信息;

　　⑨中國證監會許可的其他職能。

　　例題：證券交易所的主要職責有(ABC ).

　　A.提供交易場所與設施

　　B.制定交易規則

　　C.監管在該交易所上市的證券

　　D.提供證券投資咨詢服務

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