(2)其他特別處理

　　1)上市公司出現以下情形之一的，上交所和深交所對在主板上市的股票實行其他特別處理：最近一個會計年度的審計結果表明股東權益為負值;最近一個會計年度的財務會計報告被會計事務所無法表示意見或者否定意見的審計報告;按照規定條件向交易所提出申請并獲準撤銷對其股票交易實行的退市風險警告后，最夠一個會計年度的審計結果表明，公司主營業務未正常運營，或者扣除非經常性損益后的凈利潤為負值：生產經營活動收到嚴重影響且預計在三個月內不能回復正常：主要銀行賬號被凍結;董事會會議無法正常召開并形成決議;公司被控股股東及其關聯方非經營性占用資金或違反規定決策程序對外提供擔保，情形嚴重的;中國證監會和交易所認定的其他情形。

　　2)上市公司出現下列情形之一的,深交所對在創業板上市的股票交易實行其他風險警示處理：按照有關規定申請并獲準撤銷退市風險警示的公司或者申請并獲準恢復上市的公司，其最近一個會計年度的審計結果顯示主營業務未正常運營或者扣除非經常性損益后的凈利潤為負值;公司生產經營活動受到嚴重影響且預計在三個月以內不能回復正常;公司主要銀行賬號被凍結;董事會會議無法正常召開并形成決議;中國證監會和深圳交易所認定的其他情形。

　　3，暫停股票上市交易

　　(1)我國《證券法》規定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：

　　(1)公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件;

　　(2)公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者;

　　(3)公司有重大違法行為;

　　(4)公司最近3年連續虧損;

　　(5)證券交易所上市規則規定的其他情形。

　　(2)上交所和深交所巨決定暫停股票在主板上市的其他情形：P220

　　(3)深交所決定暫停其股票在中小企業板塊上市的其他情形：P220

　　(4)深交所決定暫停其股票在創業板塊上市的其他情形：P221

　　4，終止其股票上市交易

　　(1)上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：(1)公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件，在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件;(2)公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正;(3)公司最近3年連續虧損，在其后1個年度內未能恢復盈利;(4)公司解散或者被宣告破產;(5)證券交易所上市規則規定的其他情形。

　　(2)上交所和深交所巨決定暫停股票在主板上市的其他情形：P222

　　(3)深交所決定暫停其股票在中小企業板塊上市的其他情形：P222

　　(4)深交所決定終止其股票在創業板塊上市的其他情形：P223

　　(5)由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：(1)公司有重大違法行為;(2)公司情況發生重大變化，不符合公司債券上市條件;(3)發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用;(4)未按照公司債券募集辦法履行義務;(5)公司最近兩年連續虧損。

　　證券交易所決定終止其公司債券上市交易：公司有前條第(1)項、第(4)項所列情形之一經查實后果嚴重的;有前條第(2)項、第(3)項、第(5)項所列情形之一，在限期內未能消除的。

　　(五)證券交易所的運作系統。

　　上海證券交易所的運作系統包括集中競價交易系統、大宗交易系統、固定收益證券綜合電子平臺。

　　深圳證券交易所的運作系統包括集中競價交易系統、綜合協議交易平臺。

　　(1)集中競價交易系統。該系統通常包括交易系統、結算系統、信息系統和監察系統4個部分。

　　①交易系統。

　　交易系統通常由交易主機、交易大廳、參與者交易業務單元(上海證券交易所)或交易席位(深圳證券交易所)、報盤系統及相關的通信系統等組成。

　　交易主機或稱撮合主機，是整個交易系統的核心。

　　參與者交易業務單元是指交易參與人據此可以參加上海證券交易所證券交易，享有及行使相關交易權利，并接受交易所相關交易業務管理的基本單位。

　　交易席位是指深圳證券交易所提供并經會員申請獲得的參與深圳證券交易所的專用設施。

　　通信網絡是連接證券商柜臺終端、交易席位和撮合主機的通信線路及設備，如單向衛星、雙向衛星和地面數據專線等，用于傳遞委托信息、成交信息及行情信息等。

　　②結算系統。

　　結算系統是指對證券交易進行清算、交收和過戶的系統。

　　③信息系統：實時發布每日證券交易的行情信息和市場信息。

　　信息系統發布網絡可由以下幾部分組成：

　　第一，交易通信網：發布證券交易的實時行情、股價指數和重大信息公告等;

　　第二，信息服務網：向新聞媒介、會員、咨詢機構等發布收市行情、成交統計和非實時信息公告等;

　　第三，證券報刊：通過證券監管機構指定的信息披露報刊發布收市行情、成交統計及上市公司公告和信息等;

　　第四，因特網：通過因特網向國內外提供證券市場信息、資料和數據等。

　　④監察系統。

　　日常監控包括以下4個方面：(交易)行情監控、(異常)交易監控、證券(賣出)監控、資金監控。

　　特別推薦：2010年10月證券從業資格考試試題及答案匯總

　　　　　　　2010證券從業資格考試《基礎知識》復習講義匯總

　　　　　　　證券協會：2010年第四次證券從業資格考試公告