第七章 證券中介機構(gòu)

　　本章在證券公司概述部分刪除了我國證券公司的發(fā)展特點;增加了證券公司分公司設(shè)立;證券營業(yè)部的設(shè)立;對證券公司監(jiān)管制度的演變調(diào)整比較大;詳細介紹證券公司IB業(yè)務(wù)的資格條件、業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)規(guī)則;第三節(jié)刪除了證券公司綜合治理;刪除了第四節(jié)證券登記結(jié)算公司部分的內(nèi)容。

　　第一節(jié)證券公司概述

　　掌握證券公司的定義;了解我國證券公司的發(fā)展歷程;掌握我國證券公司設(shè)立條件以及對注冊資本的要求;掌握證券公司設(shè)立分支機構(gòu)的形式、條件和監(jiān)管要求;熟悉證券公司監(jiān)管制度的演變。

　　世界各國對證券公司的劃分與稱呼不盡相同，美國的通俗稱謂是投資銀行，英國則稱商人銀行。以德國為代表的一些國家實行銀行業(yè)與證券業(yè)混業(yè)經(jīng)營，通常由銀行設(shè)立公司從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)營。日本等一些國家和我國一樣，將專營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)稱為證券公司。

　　一、我國證券公司的發(fā)展歷程

　　以前，證券公司實行分類管理，分為經(jīng)紀類和綜合類證券公司。

　　2006年1月1日新修訂的《證券法》實施，進一步完善了證券公司設(shè)立制度，對股東特別是大股東的資格作出規(guī)定;對證券公司實行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀類;建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標體系;確立證券公司高級管理人員任職資格管理制度;增加了對證券公司及其股東、董事、監(jiān)事、高 級管理人員的監(jiān)管措施，明確了法律責(zé)任。

　　二、證券公司的設(shè)立

　　《證券法》將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5 000萬元、1億元和5億元3個標準等。《證券法》還規(guī)定，我國證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。

　　(一)公司的設(shè)立條件

　　按照《證券法》的要求，設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　1.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。

　　2.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

　　3.有符合《證券法》規(guī)定的注冊資本。

　　4.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。

　　5.有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度。

　　6.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。

　　7.法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　(二)注冊資本要求

　　《證券法》將證券公司的注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5 000萬元、1億元和5億元3個標準。

　　1.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)中的一項和數(shù)項的，注冊資本最低限額為人民幣5 000萬元。

　　2.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何一項的，注冊資本最低限額為人民幣1億元。

　　3.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

　　(三)設(shè)立以及重要事項變更審批要求

　　1.行政審批程序。證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不予批準的書面決定，并通知申請人;不予批準的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。未取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。

　　2.經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的重要事項變更：

　　(1)證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu);

　　(2)變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本;

　　(3)變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人;

　　(4)變更公司章程中的重要條款;

　　(5)合并、分立、變更公司形式;

　　(6)停業(yè)、解散、破產(chǎn);

　　(7)證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)。

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