第八章 證券市場法律制度與監督管理

　　《中華人民共和國證券法》部分刪除了附則;《中華人民共和國公司法》部分刪除了附則;部門規章及規范性文件部分增加了《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》;

　　證券市場監管機構部分對國務院證券監督管理機構的職責和權限進行了精簡;證券市場監管重點內容部分刪除了信息披露制度;增加了對上市公司的監管;增加了證券登記結算公司的自律管理。

　　第一節 證券市場法律、法規概述

　　掌握《證券法》和《公司法》的調整對象、范圍和主要內容;熟悉《證券投資基金法》的調整的對象、范圍和主要內容，熟悉《刑法》對證券犯罪的主要規定。掌握《證券公司監督管理條例》、《證券公司風險處置條例》的主要內容。掌握《證券發行與承銷管理辦法》對首次公開發行股票實行的詢價制度和對證券發售的規定;掌握《證券公司融資融券業務試點管理辦法》和業務指引的有關規定;掌握《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》的有關規定;掌握《證券市場禁入規定》的相關規定。

　　涉及證券市場的法律、法規分為3個層次：第一個層次主要包括《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國刑法》等相關法律。第二個層次是指由國務院制定并頒布的行政法規。第三個層次是指由證券監管部門和相關部門制定的部門 規章。

　　一、法律

　　(一)《中華人民共和國證券法》于1998年12月29日審議通過于l999年7月1日實施。2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議對原《證券法》進行了全面修訂，并于2006年1月1日起生效。

　　1、調整范圍《證券法》的調整范圍涵蓋了在中國境內的股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行、交易和監管，其核心旨在保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益。

　　2.主要內容。共12章分為 總 則，證券發行，證券交易，上市公司的收購，證券交易所，證券公司，證券登記結算機構， 證券服務機構，證券業協會，證券監督管理機構

　　，法律責任，附 則。

　　(見P320)

　　(1) 總 則

　　(2) 證券發行

　　(3) 證券交易

　　(4) 上市公司的收購

　　(5) 證券交易所

　　(6) 證券公司

　　(7) 證券登記結算機構

　　(8) 證券服務機構

　　(9) 證券業協會

　　(10)證券監督管理機構

　　(11)法律責任

　　(12)附 則

　　(二)《中華人民共和國公司法》

　　《中華人民共和國公司法》(簡稱《公司法》)于1993年12月29日由第八屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過，于1994年7月1日起實施。 2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議再次進行較全面的修訂，并予2006年1月1日起施行。

　　1.調整范圍。《公司法》的調整范圍包括股份有限公司和有限責任公司，其核心旨在保護公司、股東和債權人的合法權益，維護社會經濟秩序。

　　2.主要內容：主要針對在中國境內有限責任公司和股份有限公司的設立和組織機構以及外國公司的分支機構。見P(323)

　　(1)總 則

　　(2) 有限責任公司的設立和組織機構

　　(3)有限責任公司的股權轉讓

　　(4)股份有限公司的設立和組織機構

　　(5)股份有限公司的股份發行和轉讓

　　(6)公司董事、監事、高級管理人員的資格和義務

　　(7)公司債券

　　(8)公司財務、會計

　　(9)公司合并、分立、增資、減資

　　(10)公司解散和清算

　　(11)外國公司的分支機構

　　(12)法律責任

　　(13)附 則

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