(三)《中華人民共和國證券投資基金法》(一般了解)2004

　　調整范圍是證券投資基金的發行、交易、管理、托管等活動，目的是保護投資人及相關當事人的合法權益，促進證券投資基金和證券市場的健康發展。

　　主要內容：包括12章103條，包括：總則，基金管理人，基金托管人，基金的募集，基金份額的交易，基金份額申購與贖回，基金的運作與信息披露，基金合同的變更，終止與基金財產清算，基金份額持有人權力及其行使，監督管理，法律責任及附則。

　　(四)《中華人民共和國刑法》對證券犯罪的規定

　　《刑法》及修正案關予證券犯罪或與證券有關的主要規定有：

　　1.欺詐發行股票、債券罪。在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券。

　　2.提供虛假財務會計報告罪。依法負有信息披露義務的公司、企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益。

　　3.上市公司的董事、監事、高級管理人員違背對公司的忠實義務，利用職務便利，操縱上市公司。

　　4.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構貸款、票據承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構造成重大損失或者有其他嚴重情節的。

　　5.非法發行股票和公司、企業債券罪。這是指未經國家有關主管部門批準，非法發行股票或者公司、企業債券。

　　6.內幕交易、泄露內幕信息罪。 證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動。

　　7.編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪。編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場。

　　8.操縱證券市場罪。有下列情形： 單獨或者合謀，集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易 對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;以其他方法操縱證券、期貨市場的。

　　9.商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產。

　　社會保障基金管理機構、住房公積金管理機構等公眾資金管理機構，以及保險公司、保險資產管理公司、證券投資基金管理公司，違反國家規定運用資金的。

　　10.明知是毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質。

　　二、行政法規

　　2008年4月23日，國務院公布《證券公司監督管理條例》(以下簡稱《監管條例》)和《證券公司風險處置條例》(以下簡稱《處置條例》)。這兩個條例的公布實施，進一步完善了我國證券公司監管的法律法規體系，使證券公司的運行與監管更加規范。

　　(一)《證券公司監督管理條例》

　　《監管條例》共分8章99條，包括總則、設立與變更、組織機構、業務規則與風險控制、客戶資產的保護、監督管理措施、法律責任和附則等內容。《監管條例》于2008年6月1日起施行。

　　《監管條例》的主要內容包括：

　　1.總則。

　　2.證券公司的設立與變更。

　　3.組織機構。

　　(1)設立獨立董事，獨立董事不得在本證券公司擔任除董事、董事會專門委員會成員以外的職務，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關系;

　　(2)公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應當設專門委員會行使公司章程規定的職權。

　　(3)薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人由獨立董事擔任;

　　(4)公司設董事會秘書，為證券公司高級管理人員;

　　(5)證券公司董事、監事、高管人員不得無資格任職;

　　(6)當證券公司出現經營管理混亂、違法違規等情形時，國務院證券監督管理機構可以對其高級管理人員、境內分支機構負責人予以譴責，責令證券公司更換高級管理人員或者限制其權利。

　　4.業務規則與風險控制。

　　5.客戶資產的保護

　　6.監管措施

　　7.法律責任。

　　8.附則。

　　(二)《證券公司風險處置條例》

　　1.指導思想和基本原則。

　　2.處置證券公司風險的具體措施。《處置條例》規定了5種主要的風險處置措施：停業整頓、托管、接管、行政重組和撤銷。

　　(1)停業整頓。停業整頓是自我整改的一種處置措施。當證券公司風險控制指標不符合規定，在規定期限內未能完成整改時，中國證監會可以責令其停止部分或者全部業務進行整頓。

　　(2)托管、接管。托管、接管是無自我整改能力，需要借助外力進行整頓的一種處置措施。

　　(3)行政重組。行政重組是出現重大風險，但財務信息真實、完整，省級人民政府或者有關方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，向中國證監會申請進行行政重組。

　　(4)撤銷。撤銷是對經停業整頓、托管、接管或者行政重組在規定期限內仍達不到正常經營條件的證券公司采取的市場退出措施。證券公司違法經營特別嚴重，不能清償到期債務，需要動用證券投資者保護基金的，中國證監會可以直接撤銷該證券公司。

　　3.保護客戶及債權人合法權益的規定。

　　(1)在處置證券公司風險過程中，應當保障證券經紀業務正常進行。

　　(2)證券投資者保護基金管理機構應當按照國家規定，收購個人債權、彌補客戶的交易結算資金。

　　(3)行政清理組轉讓證券類資產應當采用招標、公開詢價等公開方式，轉讓方案應由中國證監會批準。

　　(4)行政清理組清理賬戶的結果應當經具有證券、期貨業務資格的會計師事務所審計，并報中國證監會認定。

　　(5)除易貶損并可能遭受損失的資產或者確為保護客戶和債權人利益外，行政清理組不得轉讓證券類資產以外的資產。

　　(6)除為保護客戶和債權人利益而支付的勞動報酬、社會保險等正常支出外，行政清理組不得對債務進行個別清償。

　　4.《處置條例》與《企業破產法》的銜接。

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