(二)風險控制指標標準

　　1.各項業務凈資本要求

　　證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣2 000萬元。

　　證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣5 000萬元。

　　證券公司經營證券經紀業務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣l億元。

　　證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。

　　2.證券公司風險控制指標標準：

　　(1)凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于100%;

　　(2)凈資本與凈資產的比例不得低于40%;

　　(3)凈資本與負債的比例不得低于8%;

　　(4)凈資產與負債的比例不得低于20%。

　　3.自營業務的風險控制指標規定

　　4.融資融券業務的風險指標規定

　　5.證券公司風險資本準備基準計算標準

　　(三)監管措施

　　1.證券公司凈資本或其他風險控制指標達到預警標準的，派出機構應當區別情形，對其采取下列措施：(1)向其出具監管關注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風險和控制措施;(2)要求公司采取措施調整業務規模和資產負債結構，提高凈資本水平;(3)要求公司進行重大業務決策時至少提前5個工作日報送專門報告，說明有關業務對公司財務狀況和凈資本等風險控制指標的影響;(4)責令公司合規部門增加對風險控制指標檢查的頻率，并提交有關風險控制指標水平的報告。

　　2.證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正。整改期內，中國證監會及其派出機構應當區別情形對證券公司采取以下措施：(1)停止批準新業務;(2)停止批準增設、收購營業性分支機構;(3)限制分配紅利;(4)限制轉讓財產或在財產上設定其他權利。

　　3.證券公司未按期完成整改的，自整改期到期的次日起，派出機構應當區別情形，對其采取下列措施：(1)限制業務活動;(2)責令暫停部分業務;(3)限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利;(4)責令更換董事、監事、高級管理人員或者限制其權利;(5)責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利;(6)認定董事、監事、高級管理人員為不適當人選。

　　4.證券公司未按期完成整改，風險控制指標情況繼續惡化，嚴重危及該證券公司穩健運行的，中國證監會可以撤銷其有關業務許可。

　　5.證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監會可以區別情形，對其采取下列措施(1)責令停業整頓;(2)指定其他機構托管、接管;(3)撤銷經營證券業務許可;(4)撤銷。

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