第八章　證券市場法律制度與監督管理

　　本章考試大綱：

　　掌握《證券法》和《公司法》的調整對象、范圍和主要內容;熟悉《證券投資基金法》的調整的對象、范圍和主要內容，熟悉《刑法》對證券犯罪的主要規定。

　　掌握《證券公司監督管理條例》、《證券公司風險處置條例》的主要內容。掌握《證券發行與承銷管理辦法》對首次公開發行股票實行的詢價制度和對證券發售的規定;掌握《證券公司融資融券業務試點管理辦法》和業務指引的有關規定;掌握《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》的有關規定;掌握《證券市場禁入規定》的相關規定。

　　熟悉證券市場監管的意義和原則，市場監管的目標和手段。掌握我國的證券市場監管機構;掌握國務院證券監督管理機構及其組成;熟悉新《證券法》賦予證券監督管理機構的職責、權限。掌握對證券發行及上市、證券交易市場、上市公司、證券經營機構的監管內容。掌握證券投資者保護基金的來源、使用、監督管理;熟悉中國證券投資者保護基金公司設立的意義和職責。

　　熟悉證券市場的自律性管理機構;掌握證券交易所的主要職能、一線監管權力、對證券交易活動、會員、上市公司的自律管理;掌握證券業協會的職責和對會員單位、從業人員、代辦股份轉讓系統的自律管理;熟悉證券從業人員資格管理的有關規定;熟悉證券從業人員誠信信息管理系統的主要內容;熟悉證券登記結算公司的設立條件、職能、結算制度等自律管理;掌握證券業從業人員執業行為準則規定的適用對象及自律管理機構、基本準則、禁止行為、監督及懲戒。

第一節　證券市場法律、法規概述

　　證券市場的法律、法規分為四個層次。第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律;第二個層次是指由國務院制定并頒布的行政法規。第三個層次是指由證券監管部門和相關部門制定的部門規章及規范性文件。第四個層次是指由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則。

　　一、法律

　　(一)《中華人民共和國證券法》

　　《中華人民共和國證券法》于1998年12月29日第九屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議通過，于1999年7月1日實施。2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議對原《證券法》進行了全面修訂，并于2006年1月1日起生效。

　　1.調整范圍

　　《證券法》的調整范圍涵蓋了在中國境內的股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行、交易和監管，其核心旨在保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益。

　　【例題·單選題】我國《證券法》以證券市場各類參與主體為調整對象，其核心旨在(　)。

　　A.保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益

　　B.擴大市場規模，為國民經濟和國有企業改革服務

　　C.打擊各種金融犯罪，保證國有資產和公共財產不受損害

　　D.為證券市場融資功能和資源配置功能的發揮提供法律保障，提高上市公司質量

　　[答疑編號1150080101]

　　『正確答案』A

　　2.主要內容。共分12章，分別為總則、證券發行、證券交易、上市公司的收購、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構、證券業協會、證券監督管理機構、法律責任和附則。

　　(二)《中華人民共和國公司法》

　　《中華人民共和國公司法》于1993年12月29日由第八屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過，于1994年7月1日起實施。2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議再次進行較全面的修訂，并于2006年1月1日起施行。

　　1.調整范圍

　　《公司法》的調整范圍包括股份有限公司和有限責任公司，其核心旨在保護公司、股東和債權人的合法權益，維護社會經濟秩序。《公司法》確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過程的基本法律準則。

　　2.主要內容

　　《公司法》共分13章219條，對在中國境內有限責任公司的設立和組織機構，股份有限公司的設立和組織機構，股份有限公司的股份發行和轉讓，公司債券，公司財務和會計，公司合并和分立，公司破產、解散和清算，外國公司的分支機構，法律責任等內容制定了相應的法律條款。

　　(三)《中華人民共和國證券投資基金法》

　　《中華人民共和國證券投資基金法》(簡稱《基金法》)經2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過，并于2004年6月1日起正式實施。

　　1.調整范圍

　　《證券投資基金法》的調整范圍是證券投資基金的發行、交易、管理、托管等活動，規范證券投資基金活動，促進證券投資基金和證券市場的健康發展。

　　2.基金法主要內容。

　　分為12章103條，包括：總則，基金管理人，基金托管人，基金的募集，基金份額的交易，基金份額的申購與贖回，基金的運作與信息披露，基金合同的變更、終止與基金財產清算，基金份額持有人權利及其行使，監督管理，法律責任及附則。

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