(三)《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》(新增)

　　2009年1月21日中國證監會第249次主席辦公會議審議通過，自2009年5月1日起施行。

　　1.總則

　　2.發行條件。發行人申請首次公開發行股票必須滿足持續經營時限、連續盈利、凈資產及股本總額的有關規定。發行人足額繳納注冊資本，發行人的主要資產不存在重大權屬糾紛;發行人的股權清晰，控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東所持發行人的股份不存在重大權屬糾紛。公司經營符合國家產業政策及環境保護政策。發行人資產完整，業務及人員、財務、機構獨立，內部控制制度健全有效，具有完整的業務體系和直接面向市場獨立經營的能力。與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業間不存在同業競爭，以及嚴重影響公司獨立性或者顯失公允的關聯交易。

　　3.發行程序

　　首先由發行人董事會就股票發行的具體方案、募集資金使用的可行性及其他必須明確的事項作出決議，并提請股東大會批準;其次，發行人股東大會就本次發行股票作出決議;最后，由發行人按照中國證監會有關規定制作申請文件，由保薦人保薦并向中國證監會申報。

　　特別規定，保薦人保薦發行人發行股票并在創業板上市，應當對發行人的成長性進行盡職調查和審慎判斷并出具專項意見。發行人為自主創新企業的，還應當在專項意見中說明發行人的自主創新能力。

　　4.信息披露

　　發行人及其全體董事、監事和高級管理人員，發行人的控股股東、實際控制人以及保薦人及其保薦代表人應當保證招股說明書內容真實、準確、完整。招股說明書的有效期為6個月。

　　《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》規定，申請文件受理后、發行審核委員會審核前，發行人應當在中國證監會網站預先披露招股說明書(申報稿)，發行人及與本次發行有關的當事人不得以廣告、說明會等方式為公開發行股票進行宣傳。發行人可在公司網站刊登招股說明書(申報稿)，所披露的內容應當一致，且不得早于在中國證監會網站披露的時間;預先披露的招股說明書(申報稿)不能含有股票發行價格信息。

　　5.監督管理和法律責任

　　(四)證券市場禁入規定

　　《證券市場禁入規定》共l3條，2006年3月7日中國證監會第173次主席辦公會議審議通過，自2006年7月10日起施行。

　　1.基本原則

　　中國證監會對違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的有關責任人員，根據情節嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。行政處罰以事實為依據，遵循公開、公平、公正的原則。被中國證監會采取證券市場禁入措施的人員，中國證監會將通過中國證監會網站或指定媒體向社會公布，并記入被認定為證券市場禁入者的誠信檔案。

　　2.適用范圍

　　采取證券市場禁入措施：(1)發行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員，其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事、監事、高級管理人員;(2)發行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發行人、上市公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員; (3)證券公司的董事、監事、高級管理人員及其內設業務部門負責人、分支機構負責人或者其他證券從業人員;(4)證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員;(5)證券服務機構的董事、監事、高級管理人員等從事證券服務業務的人員和證券服務機構的實際控制人或者證券服務機構實際控制人的董事、監事、高級管理人員;(6)證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監事、高級管理人員及其內設業務部門、分支機構負責人或者其他證券投資基金從業人員;(7)中國證監會認定的其他違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的有關責任人員。

　　3.市場進入措施的類型

　　違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取3—5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5～10年的證券市場禁入措施。

　　有下列情形之一的，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施：

　　(1)嚴重違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，構成犯罪的;(2)違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的;(3)組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的活動的;(4)其他違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節特別嚴重的。

　　【例題·判斷題】嚴重違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，構成犯罪的，可以對有關責任人員采取5-10年的證券市場禁入措施。(　)

　　A.正確　　　　　B.錯誤

　　[答疑編號1150080201]

　　『正確答案』B

　　有下列情形之一的，可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施：(1)主動消除或者減輕違法行為危害后果的;(2)配合查處違法行為有立功表現的;(3)受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交待違法行為的;(4)其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。

　　4.相關規定

　　相關推薦：

　　2011證券從業資格考試《基礎知識》考點精講

　　2011年第二次全國證券從業人員資格考試報名時間

　　2011上半年證券從業資格考試教材使用2010年教材