6.《準則》第十條規定，機構或者其管理人員對從業人員發出指令涉嫌違法違規的，從業人員應及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應及時采取措施妥善處理。機構未妥善處理的，從業人員應及時向中國證監會或者中國證券業協會報告;中國證券業協會對從業人員的報告行為保密。機構或機構相關人員不得對從業人員的上述報告行為打擊報復。

　　(三)禁止行為

　　1.從業人員一般性禁止行為：

　　(1)從事或協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動。

　　(2)編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息。

　　(3)損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益。

　　(4)從事與其履行職責有利益沖突的業務。

　　(5)貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業務。

　　(6)接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂。

　　(7)買賣法律明文禁止買賣的證券。

　　(8)違規向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾。

　　(9)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。

　　(10)泄露客戶資料。

　　(11)中國證監會、中國證券業協會禁止的其他行為。

　　2.證券公司的從業人員特定禁止行為：

　　(1)代理買賣或承銷法律規定不得買賣或承銷的證券。

　　(2)違規向客戶提供資金或有價證券。

　　(3)侵占挪用客戶資產或擅自變更委托投資范圍。

　　(4)在經紀業務中接受客戶的全權委托。

　　(5)對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導客戶買賣該種證券。

　　(6)中國證監會、中國證券業協會禁止的其他行為。

　　3.基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業人員特定禁止行為：

　　(1)違反有關信息披露規則，私自泄漏基金的證券買賣信息。

　　(2)在不同基金資產之間、基金資產和其他受托資產之間進行利益輸送。

　　(3)利用基金的相關信息為本人或者他人謀取私利。

　　(4)挪用基金投資者的交易資金和基金份額。

　　(5)在基金銷售過程中誤導客戶。

　　(6)中國證監會、中國證券業協會禁止的其他行為。

　　4.證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業人員特定禁止行為：

　　(1)接受他人委托從事證券投資。

　　(2)與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益。

　　(3)依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告。

　　(4)中國證監會、中國證券業協會禁止的其他行為。

　　(四)監督及懲戒

　　相關鏈接：

　　2011年第二次全國證券從業人員資格考試報名時間

　　2011上半年證券從業資格考試教材使用2010年教材