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　　第六章　證券市場運行

　　第二節　證券交易市場

　　證券交易市場是為已經公開發行的證券提供流通轉讓機會的市場。證券交易市場通常分為證券交易所市場和場外交易市場。證券當事人依法買賣的證券，必須是依法發行并交付的證券。公開發行股票的股份公司為公眾公司，其中，在證券交易所上市交易的股份公司稱為上市公司;符合公開發行條件、但未在證券交易所上市交易的股份公司稱為非上市公眾公司，非上市公眾公司的股票將在柜臺市場轉手交易。

　　我國《證券法》還規定，向不特定對象發行證券或向特定對象發行證券累計超過200人的，為公開發行，必須經國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門核準。

　　一、證券交易所

　　(一)證券交易所定義、特征、功能

　　1.定義

　　證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所，是一個高度組織化、集中進行證券交易的市場，是整個證券市場的核心。證券交易所本身并不買賣證券，也不決定證券價格，而是為證券交易提供一定的場所和設施，配備必要的管理和服務人員，并對證券交易進行周密的組織和嚴格的管理，為證券交易順利進行提供一個穩定、公開、高效的市場。我國《證券法》規定，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，實行自律管理的法人。

　　2.證券交易所的特征

　　①有固定的交易場所和交易時間;②參加交易者為具備會員資格的證券經營機構，交易采取經紀制，即一般投資者不能直接進入交易所買賣證券，只能委托會員作為經紀人間接進行交易;③交易的對象限于合乎一定標準的上市證券;④通過公開競價的方式決定交易價格;⑤集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率;⑥實行“公開、公平、公正”原則，并對證券交易加以嚴格管理。

　　3.證券交易所職能

　　我國《證券交易所管理辦法》第十一條規定，證券交易所的職能包括：①提供證券交易的場所和設施;②制定證券交易所的業務規則;③接受上市申請、安排證券上市;④組織、監督證券交易;⑤對會員進行監管;⑥對上市公司進行監管;⑦設立證券登記結算機構;⑧管理和公布市場信息;⑨中國證監會許可的其他職能。

　　(二)證券交易所組織形式

　　證券交易所的組織形式大致可以分為兩類，即公司制和會員制。公司制的證券交易所是以股份有限公司形式組織并以營利為目的的法人團體，一般由金融機構及各類民營公司組建。

　　會員制的證券交易所是一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團體。交易所設會員大會、理事會和監察委員會。

　　我國《證券法》規定，證券交易所的設立和解散由國務院決定。設立證券交易所必須制定章程。我國內地有兩家證券交易所――上海證券交易所和深圳證券交易所。兩家證券交易所均按會員制方式組成，是非營利性的法人。

　　根據我國《證券交易所管理辦法》第十七條規定，會員大會是證券交易所的最高權力機構。根據我國《證券法》和《證券交易所管理辦法》的規定，證券交易所設理事會，理事會是證券交易所的決策機構。

　　我國《證券法》規定，證券交易所設總經理1人，由國務院證券監督管理機構任免。

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