五、《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》

　　國務院于2004年1月31日發布《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》，首次就發展資本市場的作用、指導思想和任務進行全面明確的闡述，對發展資本市場的政策措施進行整體部署，將發展中國資本市場提升到國家戰略任務的高度，提出了九個方面的綱領性意見，對中國資本市場的改革與發展具有重要的現實意義和深遠的歷史影響。

　　例1—12(2012年3月考題·單選題)

　　《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》將發展中國資本市場提升到(　　)的高度。

　　A.國家戰略任務

　　B.國家長期目標

　　c.國家中期目標

　　D.國務短期目標

　　【參考答案】A

　　【解析】《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》，首次就發展資本市場的作用、指導思想和任務進行全面明確的闡述，對發展資本市場的政策措施進行整體部署，將發展中國資本市場提升到國家戰略任務的高度。

　　六、中國證券市場的對外開放

　　(一)在國際資本市場募集資金

　　我國股票市場融資國際化是以B股、H股、N股等股權融資作為突破口的。

　　我國自1992年起開始在上海、深圳證券交易所發行境內上市外資股(B股)，自1993年開始發行境外上市外資股(H股、N股等)。

　　例l一13(2012年3月考題·單選題)

　　B股最先在(　　)證券交易所上市。

　　A.上海

　　B.深圳

　　C.香港

　　D.紐約

　　【參考答案】A

　　【解析】B股最先在上海證券交易所上市。

　　1982年1月中國國際信托投資公司在日本債券市場發行l00億日元的私募債券，這是我國國內機構首次在境外發行外幣債券。

　　(二)開放國內資本市場

　　根據我國政府對WT0的承諾，我國證券業對外開放的內容主要包括：

　　1.外國證券機構可以(不通過中方中介)直接從事B股交易。

　　2.外國證券機構駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員。

　　3.允許外國機構設立合營公司，從事我國國內證券投資基金管理業務，外資比例不超過33%;加入后三年內，外資比例不超過49%。

　　4.加入后三年內，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過三分之一。合營公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發起設立基金。

　　5.允許合資券商開展咨詢服務及其他輔助性金融服務。

　　(三)有條件地開放境內企業和個人投資境外資本市場

　　我國目前資本項目下的外匯收支尚未完全開放，但是近年來，有關開放合格境內機構投資者(QDII)投資境外資本市場的呼聲越來越高。

　　2007年8月，國家外匯管理局批復同意天津濱海新區進行境內個人直接投資境外證券市場的試點，標志著資本項下外匯管制開始松動，個人投資者將有望在未來從事境外直接投資。

　　(四)對我國香港特別行政區和澳門特別行政區的開放

　　從2006年1月1日起，允許內地符合條件的證券公司根據相關要求在香港設立分支機構;從2008年1月1日起，允許符合條件的內地基金管理公司在香港設立分支機構，經營有關業務。

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