四、證券、期貨投資咨詢機構管理

　　為了加強對證券、期貨投資咨詢活動的管理。保障投資者的合法權益和社會公共利益，經國務院批準，國務院證券委員會于l997年l2月發布《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》。中國證監會及其授權的地方派出機構負責對證券、期貨投資咨詢業務的監督管理。

　　從事證券、期貨投資咨詢業務，必須依法取得中國證監會的業務許可。從事證券、期貨投資咨詢業務，必須遵守有關法律、法規和中國證監會的有關規定，遵循客觀、公正和誠實信用的原則。

　　(一)申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構具備的條件

　　申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備下列條件：

　　1.分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格。

　　2.有l00萬元人民幣以上的注冊資本。

　　3.有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施。

　　4.有公司章程。

　　5.有健全的內部管理制度。

　　6.具備中國證監會要求的其他條件。

　　例7-8(2012年3月考題·單選題)

　　證券公司從事投資咨詢業務，應當有(　　)取得證券投資咨詢從業資格的專職人員。

　　A.5名以上

　　B.3名以上

　　C.2名以上

　　D.1名以上

　　【參考答案】A

　　【解析】證券公司從事投資咨詢業務，應當有5名以上取得證券投資咨詢從業資格的專職人員，其高級管理人員中，至少有l名取得證券投資咨詢從業資格，要求公司有健全的內部管理制度。

　　(二)證券、期貨投資咨詢人員申請從業資格具備的條件

　　從事證券、期貨投資咨詢業務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業資格并加入一家有從業資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業務。

　　證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，必須具備下列條件：

　　1.具有中華人民共和國國籍。

　　2.具有完全民事行為能力。

　　3.品行良好、正直誠實，具有良好的職業道德。

　　4.未受過刑事處罰或者與證券、期貨業務有關的嚴重行政處罰。

　　5.具有大學本科以上學歷。

　　6.證券投資咨詢人員具有從事證券業務兩年以上的經歷，期貨投資咨詢人員具有從事期貨業務兩年以上的經歷。

　　7.通過中國證監會統一組織的證券、期貨從業人員資格考試。

　　8.中國證監會規定的其他條件。

　　(三)行為規范

　　證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當以行業公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料;引用有關信息、資料時，應當注明出處和著作權人。證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議。證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名，并對投資風險作充分說明。證券、期貨投資咨詢機構向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機構名稱、地址、聯系電話.和聯系人姓名。

　　(四)禁止性行為

　　投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有下列行為：(1)代理委托人從事證券投資;(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失;(3)買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票;(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;(5)法律、行政法規禁止的其他行為。因以上行為給投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。

　　五、資信評級機構從事證券業務的管理

　　1.證券評級業務是指對下列評級對象開展資信評級服務：

　　(1)中國證監會依法核準發行的債券、資產支持證券以及其他固定收益或者債務型結構性融資證券;

　　(2)在證券交易所上市交易的債券、資產支持證券以及其他固定收益或者債務型結構性融資證券，國債除外;

　　(3)上述第(1)(2)項規定的證券的發行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司;

　　(4)中國證監會規定的其他評級對象。

　　2.申請證券評級業務許可的資信評級機構，應當具備以下條件：

　　(1)具有中國法人資格，實收資本與凈資產均不少于2000萬元。

　　(2)具有符合《證券市場資信評級業務管理暫行辦法》規定的高級管理人員不少于3人，具有證券從業資格的評級從業人員不少于20人，其中包括具有3年以上資信評級業務經驗的評級從業人員不少于10人，具有中國注冊會計師資格的評級從業人員不少于3人。

　　(3)具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度。

　　(4)具有完善的業務制度，包括信用等級劃分及定義、評級標準、評級程序、評級委員會制度、評級結果公布制度、跟蹤評級制度、信息保密制度、證券評級業務檔案管理制度等。

　　(5)最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經營、犯罪正在被調查的情形。

　　(6)最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關以及自律組織、商業銀行等機構無不良誠信記錄。

　　(7)中國證監會基于保護投資者、維護社會公共利益規定的其他條件。

　　六、資產評估機構從事證券、期貨業務的管理

　　為加強對從事證券、期貨相關業務(簡稱“證券業務”)資產評估機構的管理，維護證券市場秩序，保護投資者和社會公眾的合法權益，財政部、中國證監會于2008年4月29日發布《關于從事證券期貨相關業務的資產評估機構有關管理問題的通知》(以下簡稱《通知》)，對資產評估機構申請證券評估資格，資產評估機構的合并、分立，分支機構的設立，重大事項報備，年度報備，日常管理以及證券評估資格的撤回等方面作出相關規定。該通知于2008年7月1 日起施行。

　　(一)資產評估機構申請

　　按照《通知》的規定，資產評估機構申請證券評估資格，應當符合下列條件：

　　1.資產評估機構依法設立并取得資產評估資格3年以上，發生過吸收合并的，還應當自完成工商變更登記之日起滿l年。

　　2.質量控制制度和其他內部管理制度健全并有效執行，執業質量和職業道德良好。

　　3.具有不少于30名注冊資產評估師，其中最近3年持有注冊資產評估師證書且連續執業的不少于20人。

　　4.凈資產不少于200萬元。

　　5.按規定購買職業責任保險或者提取職業風險基金。

　　6.半數以上合伙人或者持有不少于50%股權的股東最近在本機構連續執業3年以上。

　　7.最近3年評估業務收入合計不少于2000萬元，且每年不少于500萬元。

　　(二)資產評估機構申請證券評估資格不應存在的情形

　　1.在執業活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年。

　　2.因以欺騙等不正當手段取得證券評估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年。

　　3.在申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日止未滿3年。

　　關于對從事證券業務的資產評估機構的日常管理，《通知》指出，財政部、中國證監會應當建立資產評估機構從事證券業務誠信檔案。對具有證券評估資格的資產評估機構從事證券業務違反規定的，財政部、中國證監會可以采取出具警示函并責令其整改等措施;對資產評估機構負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員，可以實行監管談話、出具警示函等措施，對情節嚴重的，可以給予一定期限不適宜從事證券業務的懲戒，同時記入誠信檔案，并予以公告。

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