三、證券登記結(jié)算公司的自律管理

　　(一)證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件

　　設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。具體而言，設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當具備下列條件：

　　第一，自有資金不少于人民幣2億元。

　　第二，具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所和設(shè)施。

　　第三，主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格。

　　第四，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當標明“證券登記結(jié)算”字樣。證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運營方式，證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當依法制定，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

　　例8-9(2012年3月考題·判斷題)

　　證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當標明“證券登記結(jié)算”字樣。(　　)

　　【參考答案】√

　　【解析】證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當標明“證券登記結(jié)算”字樣。

　　證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運營方式，證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當依法制定，并須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

　　(二)證券登記結(jié)算公司的職能

　　證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行以下職能：

　　1.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理。投資者在從事證券交易之前，必須向證券登記結(jié)算公司提交有關(guān)開戶資料，開立證券賬戶后，才可以從事證券交易。

　　2.證券的存管和過戶。在無紙化交易模式下，投資者持有的證券必須集中存人證券登記結(jié)算系統(tǒng)，以電子數(shù)據(jù)劃轉(zhuǎn)方式完成證券過戶行為。

　　3.證券持有人名冊登記及權(quán)益登記。證券登記結(jié)算公司根據(jù)與發(fā)行人簽訂的協(xié)議，為證券發(fā)行人提供證券持有人名冊登記服務(wù)，準確記載證券持有人的必要信息。

　　4.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理。證券的清算和交收統(tǒng)稱為證券結(jié)算，包括證券結(jié)算和資金結(jié)算。證券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結(jié)算公司集中完成，主要模式為：證券登記結(jié)算公司作為中央對手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額結(jié)算。

　　5.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益。證券登記結(jié)算公司可以根據(jù)發(fā)行人的委托向證券持有人派發(fā)證券權(quán)益，如派發(fā)紅股、股息和利息等。

　　6.辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)。證券登記結(jié)算公司按照有關(guān)規(guī)定為符合條件的主體辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的查詢。

　　7.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。

　　例8—10(2012年3月考題·判斷題)

　　為證券持有人代理投票服務(wù)，也屬于登記結(jié)算公司的職能范圍。(　　)

　　【參考答案】√

　　【解析】證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》應(yīng)履行證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理的職能;證券的存管和過戶的職能;證券持有人名冊登記及權(quán)益登記的職能;證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理的職能;受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益的職能;辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)的職能;國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)的職能等。

　　(三)證券登記結(jié)算制度

　　1.證券實名制。

　　2.貨銀對付的交收制度。

　　3.分級結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度。

　　4.凈額結(jié)算制度。

　　5.結(jié)算證券和資金的專用性制度。

　　例8—11(2012年3月考題·多選題)

　　屬于證券自律管理機構(gòu)的是(　　)。

　　A.證券交易所

　　B.證券業(yè)協(xié)會

　　c.證監(jiān)會

　　D.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　【參考答案】AB

　　【解析】按照《證券法》的規(guī)定，我國的證券自律管理機構(gòu)是證券交易所、證券業(yè)協(xié)會。根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》，我國的證券登記結(jié)算機構(gòu)實行行業(yè)自律管理。

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