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　　股票的特征與類型

　　一、股票概述

　　(一)定義：股票是一種有價證券，是股份公司簽發的證明股東所持股份的憑證

　　1、所有權憑證，代表了股東對股份公司的所有權

　　2、股票應當載明事項：公司名稱、公司成立日期、股票種類、票面金額及代表的股份數、股票編號

　　3、股票由法定代表人簽名、公司蓋章

　　4、發起人股票應當標明“發起人股票”字樣

　　(二)股票的性質

　　1、股票是有價證券：有價證券是財產價值和財產權利的統一表現形式

　　2、股票是要式證券

　　3、股票是證權證券：證券分為設權證券和證權證券

　　4、股票是資本證券：股票是獨立于真實資本之外的虛擬資本

　　5、股票是綜合權利證券：股票不屬于物權證券，也不屬于債權證券，是綜合權利證券

　　(三)股票的特征

　　1、收益性：

　　(1)股票的收益來源：一是來自股份公司，二是來自股票流通

　　(2)買賣股票賺取的差價收益，稱為“資本利得”

　　2、風險性：實際收益和預期收益的偏離

　　3、流動性：通過依法轉讓而變現的特性

　　判斷股票的流動性強弱主要分析三個方面：

　　①市場深度：買賣盤在每個價位的保單越多，成交越容易，流動性越高

　　②報價緊密度：價位的價差越小，交易對市場價格的沖擊越小，流動性越強

　　③股票的價格彈性或恢復能力：交易價格受大額交易沖擊后的恢復能力越強，流動性越高

　　④在有做市商情況下，做市商雙邊報價的買賣價差通常是衡量股票流動性的最重要指標

　　⑤通常，大盤股流動性強于小盤股，上市公司股票流動性強于非上市公司股票

　　4、永久性：股票的有效性與股份公司的存續期間并存

　　5、參與性：股票持有人有權參與公司重大決策的特性

　　二、股票的類型

　　(一)普通股票和優先股票

　　1、普通股票：最基本最常見的股票，公司盈利和剩余財產的分配順序上列在債權人和有限股票之后

　　2、優先股票：特殊股票，股息率是固定的，股東權利受一定限制，公司盈利和剩余財產分配順序上比普通股票享有優先權

　　(二)記名股票和無記名股票

　　1、記名股票：指在股票票面和股份公司的股東名冊上記載股東姓名的股票，向發起人、法人發行的股票，應當是記名股票

　　(1)記名股票的特點

　　①股東權利歸屬于記名股東

　　②可以一次或分期繳納出資

　　a首次出資額不低于注冊資本的 20%

　　b募集設立股份公司的，發起人認購股份不少于股份總數的 35%

　　②轉讓相對復雜或受限制

　　a記名股票由股東以背書方式或者法律法規規定的其他方式轉讓，轉讓后由公司將受讓人姓名名稱住所記載于股東名冊

　　b股東大會召開前 20 日內，分配股利基準日前 5 日內，不得進行股東名冊變更登記

　　③便于掛失，相對安全

　　記名股票被盜、遺失、滅失，按公示催告程序請求法院宣告失效，之后申請公司補發股票

　　2、無記名股票：指在股票票面和股東名冊上均不記載股東姓名的股票

　　(1)無記名股票在形式上分兩部分，一是股票的主體，二是股息票，用于股息結算和行使增資權利

　　(2)發行無記名股票，公司應當記載其股票數量、編號、發行日期

　　(3)無記名股票的特點：

　　①股東權利屬于股票持有人

　　a發行無記名股票的公司應當于股東大會召開前 30 日公告會議通知

　　b無記名股票持有人出席大會的，應當于會議召開 5 日前至閉幕時將股票交存于公司

　　②認購股票時要求一次繳納出資

　　③轉讓相對簡便：交付轉讓，無需過戶手續

　　④安全性較差：遺失即喪失股東權利，無法掛失

　　(三)有面額股票和無面額股票

　　1、有面額股票：指票面記載一定金額的股票

　　(1)股份公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等

　　(2)具有如下特點：

　　①可以明確表示每一股所代表的股權比例

　　②為股票發行價格的確定提供依據：票面金額是發行價格的最低界限

　　2、無面額股票：又稱“比例股票”、“份額股票”，指票面上不記載股票面額，只注明其在公司總股本中所占比例的股票。 多數國家，含我國，不允許發行這種股票

　　具有如下特點：

　　①發行或轉讓價格靈活

　　②便于股票分割

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